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TCCIIA 0003-2020 中国石油和化工行业上市公司 ESG评价指南.pdfICS03.100 CCS A 00
T/CCIIA 00032020
中国石油和化工行业上市公司
DL_T866-2004电流互感器和电压互感器选择及计算导则中国化工情报信息协会 发布
言 范围， 规范性引用文件 术语和定义， 原则与依据. 4.1评价原则 4.2评价依据， 基本要求.. 5.1评价对象， 5.2评价组织 5.3评价人员 评价方法与内容 评价程序， 7.1 程序概述 7.2 成立评价小组 7.3 信息收集与现场尽职调查 7.4 数据处理与信息分析 7.5 形成初步分析报告及等级建议 7.6 评审委员会评审与ESG级别确定 7.7 编制评价报告 7.8 发送ESG级别通知书及评价报告 7.9ESG跟踪评价， 7.10 资料存档 录A（资料性）中国石油和化工行业上市公司ESG评价指标体系 寸录B（资料性）中国石油和化工行业上市公司ESG总分值计算公式. 时录C（资料性） 中国石油和化工行业上市公司ESG评价级别. 时录D（资料性） 中国石油和化工行业上市公司ESG初步分析报告 录E（资料性）中国石油和化工行业上市公司ESG评价报告.
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由中国化工情报信息协会提出。 本文件由中国化工情报信息协会归口。 本文件起草单位：中国化工信息中心有限公司、中诚信绿金科技（北京）有限公司、中国石油天然 气股份有限公司石油化工研究院大庆化工研究中心、中国工商银行现代金融研究院、中国中化集团有限 公司、中国化工集团有限公司、万华化学集团股份有限公司、浙江巨化股份有限公司、山东道恩高分子 材料股份有限公司。 本文件主要起草人：任国琦、沈双波、*铁凯、殷红、黄清、顾挺、陈凤林、江飞、刘向阳、田洪 池、华业英、陆险峰、桑楠楠、高卫涛、李占宇、**、白慧渊、刘驰、王晓媛、田冲、张华、朱景熹、 李梦佳、孙仕意、崔子骁、卡文佳、顾雨潇、翟悦帆、方宏。
T/CCIIA 00032020
和化工行业上市公司ESG评价
本文件规定了中国石油和化工行业上市公司ESG评价的原则与依据、基本要求、评价方法与F 价程序等内容。 本文件适用于对中国石油和化工行业上市公司的ESG评价
本文件没有规范性引用文件。
下列术语和定义适用于本文件。 3.1 ESG评价ESGevaluation ESG评价是基于环境（Environmental）、社会责任（Social）和公司治理（Governance）绩效而非 财务绩效的评价。 3.2 绿色金融greenfinance 绿色金融是为支持环境改善、应对气候变化和资源节约高效利用的经济活动，如节能环保、清洁能 源、绿色交通、绿色建筑等领域的项目投融资、项目运营、风险管理等，提供的金融服务。
中国石油和化工行业上市公司ESG评价应遵循以下原则： a）科学性原则 在评价过程中，评价指标、评价程序、评价方法要力求科学，同时能够真实、客观的反映中国石油 和化工行业上市公司的ESG水平。 b）透明性原则 由于ESG评价固有的复杂性，透明性是进行ESG评价的一个重要指导原则，以确保对上市公司ESG 评价结果透明公开，并做出恰当的解释。 c）公正性原则 评价的开展需遵循统一规则，公平公正地开展上市公司ESG评价工作
评价依据包括以下内容： 国家有关的方针、政策； 相关法律法规和标准规范。
石油和化工业务的公司。
5.2.1开展第三方评价的组织，应具有独立法人资格，且具有良好的市场信誉，近三年未受到监管处罚。 5.2.2评价组织应具备下列要求：
5.2.1开展第三方评价的组织，应具有独立法人资格，且具有良好的市场信誉，近三年未受到监管处罚。
5.2.1开展第三方评价的组织，应具有独立法人资格，且具有良好的市场信誉，近三年未受到监管处罚。 5.2.2评价组织应具备下列要求： a） 应有与开展评价工作相适应的专职评价人员： 应明确评价人员的职责、权限； C） 应设立内部评审委员会，负责评价结果的最终审核和等级确定。委员会由至少5名具有ESG、
a）应有与开展评价工作相适应的专职评价人员； b 应明确评价人员的职责、权限； C 应设立内部评审委员会，负责评价结果的最终审核和等级确定。委员会由至少5名具有ESG、 绿色金融、可持续发展、石油和化工相关领域的专业人员组成，并确定一名评审委员会组长： 应根据具体项目，设立相应的评价小组，开展评价工作： 应具有保障评价活动的程序 手册和质量控制文件，并对评价过程记录存档。
5.3.1应具有ESG评价工作经验，熟悉国家有关方针、政策及相关的法律法规，掌握ESG、石油和化工、 可持续发展、绿色金融等相关领域的专业知识，胜任评价工作。 5.3.2应具备识别上市公司在ESG方面存在的主要问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任， 5.3.3应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正， 5.3.4评价小组组长应有至少5年从事ESG评价、绿色金融咨询等相关工作的经历，熟悉ESG评价指标 体系和方法，具有组织协调、文字表达和分析、解决问题的能力JGJ1602016施工现场机械设备检查技术规范，并承担评价工作的主要风险责任。 5.3.5评价人员还应符合：
3.3应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。 3.4评价小组组长应有至少5年从事ESG评价、绿色金融咨询等相关工作的经历，熟悉ESG评价指标 系和方法，具有组织协调、文字表达和分析、解决问题的能力，并承担评价工作的主要风险责任。 3.5评价人员还应符合： a）熟悉被评价上市公司所属的行业特点； b）恪守职业道德，保守被评价上市公司的技术和商业秘密； c）独立于被评价上市公司。
6.3.5评价人员还应符
a）熟悉被评价上市公司所属的行业特点； b）恪守职业道德，保守被评价上市公司的技术和商业秘密； C）独立于被评价上市公司
开展ESG评价的组织应建立评价指标体系。评价应从环境（E）、社会责任（S）和公司治理（G） 三个维度进行，每个维度宜设立科学合理的一级指标、二级指标及相应的权重，指标体系应全面反映 ESG的各个因素。 其中，环境（E）维度包括上市公司为提升经营过程中环境绩效水平，降低单位产出带来的内外环 境成本，采取的节能减排等管理措施和实施效果等内容；社会责任（S）维度包括公司为坚持更高的商 业伦理、社会伦理和法律标准，重视与外部社会之间的内在联系，维护相关方利益，构建良好的利益生 态圈所采取的措施和实施效果等内容；公司治理（G）维度包括公司完善现代上市公司制度，将可持续 发展战略纳入高层战略管理，并围绕受托责任合理分配股东、董事会、管理层权力，形成从发展战略到 具体行动的科学管理制度体系而采取的措施和实施效果等内容。 中国石油和化工行业上市公司ESG评价的指标体系及权重可参见附录A的表A.1。
T/CCIIA0003—20207.1程序概述开展中国石油和化工行业上市公司ESG评价的程序包括成立评价小组、信息收集与现场尽职调查、数据处理与信息分析、形成初步分析报告及等级建议、评审委员会评审、ESG级别确定、编制评价报告、向评价对象发送ESG级别通知书及评价报告、资料存档，见图1。成立评价小组+信息收集与现场尽职调查数据处理与信息分析形成初步分析报告及等级建议未通过评审委员会评审复评通过ESG级别确定+编制评价报告向评价对象发送ESG级别通知书及评价报告ESG跟踪评价资料存档图1中国石油和化工行业上市公司ESG评价程序7. 2成立评价小组宜设立由至少三名成员组成的评价小组DB22／T 5021-2019 Ⅱ型耐热聚乙烯（PE-RTⅡ）供热管道工程技术标准，并符合下列要求：a）确定一名评价小组组长，由组长负责协调安排评价工作；b）评价人员的专业领域需涉及金融、石油和化工、气候或环境等相关专业；c）始终保持独立性。7.3信息收集与现场尽职调查7.3.1信息收集7.3.1.1从上市公司公开披露的ESG报告、可持续发展报告、社会责任报告、环境报告、年报中收集提取相关信息或内容；7.3.1.2其他公开渠道获取的相关信息。
7.3. 2 现场尽职调查
7.3.2.1访谈上市公司相关责任人员和现场尽职调查，收集、整理上市公司在环境、社会责任、公司 台理方面的相关信息，并形成尽职调查报告。 7.3.2.2现场收集与ESG评价相关的信息（包括电子资料和纸制资料），并形成资料清单。 7.3.2.3上市公司需对所提供资料和信息的真实性、完整性和准确性核实确认