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GB／T 24004-2017 环境管理体系 通用实施指南.pdf

组织应当考虑并策划如何采取措施以管理重要环境因索、合规义务以及6.1.1中确定的需要应对 的风险和机遇。组织应当利用其环境管理体系过程或其他业务过程，以多种方式策划采取措施，组织还 应当确定所采取措施的有效性。 所策划采取的措施可以是单一的措施，例如：建立环境目标、运行控制、应急准备；或其他的业务过 程（例如：供应商评价）；或者也可以是组合的措施，包括环境目标和涵盖不同控制顺序相结合的运行控 制措施。在策划措施时，组织应当考虑可选技术方案和可行性、财务、运行和经营要求。对于任何策划 的措施，也应当考任何非预期后果的可能性，例如：在产品或服务生命周期内短期或长期对环境的不 利影响。 组织可以采取各种方法和技术，以评价所采取措施的有效性，从采用统计技术到将监视和测量结果 与预期的绩效水平进行对比（见9.1）。某些法律法规可能规定了核查或验证绩效能力的需求以及某些 空制措施的实际绩效：在某些情况下，组织选择采用环境管理体系以外的方式来评价所采取措施的有效 生，例如：可以通过职业健康安全管理体系或工程或业务过程来实现。这些在环境管理体系之外实施了 的措施，都可以在环境管理体系中被引用。 表A.1给出了一些活动的环境因素、环境影响和需要应对的风险和机遇以及所策划的应对措施的 示例。 表A.3给出了与合规义务相关的、需要应对的风险和机遇以及应对措施的示例， 表A.4给出了与其他问题和要求相关的、需要应对的风险和机遇以及应对措施的示例

6.2环境目标及其实现的策划

在策划过程中，组织建立环境目标以履行其环境方针的承诺并实现组织的其他目标。环境目标 和评审过程，以及实现目标的实施过程，为组织在某些领域改进环境绩效，同时在其他领域保持 意绩效水平提供了一个系统化的基础

6.2.2建立环境目标

在建立环境目标时，组织应当考虑输入的信息某大型钢厂大体积混凝土设备基础工程宽厚板工程施工组织设计，包括： 其环境方针中的原则和承诺； 其重要环境因素（以及在确定它们时形成的信息）：

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其合规义务； 与影响环境管理体系的其他问题和要求有关的、在6.1.1中确定的需要应对的风险和机遇。 组织还应当考虑： 一实现环境目标对其他活动或过程的影响； 一对组织公众形象的可能影响； 一环境评审的结果； 一组织的其他目标。 应当在组织的顶层以及其他层次和职能上建立环境目标，这些层次和职能的活动对实现环境方针 承诺和组织的整体目标而言是重要的。环境目标应当与环境方针和对环境保护的承诺相一致，包括污 杂预防、履行合规义务和持续改进。 环境自标可以直接表现为一个具体的绩效水平；也可以表现为一个总的自标和进一步规定一个或 多个指标，即为了实现一个环境目标，应当满足的细化的绩效要求。当设定指标时，它们应当是可度量 的。指标可能需要包括一个明确的时间表。 组织建立的环境目标应当作为其总体管理目标的一部分予以考虑。这种融合不仅可以提高环境管 理体系的价值，同时也可提高被整合的业务过程的价值。 环境目标可以是适用于整个组织，或仅适用于某个特定场所或单独的活动，例如：一个制造设施可 以有一个整体的节能目标，该目标可由一个单独部门的节能活动得以实现。然而，在其他情况下，组织 的所有部门都应当以不同方式为实现组织的总体自标做出责献。也可能存在这种情况，组织的不同部 门为了追求同一个整体目标，可能需要实施不同的行动来实现他们的部门目标 组织应当识别其不同层次和职能对实现目标的责献，并便其各成员意识到他们的职责。 环境目标的文件化及其沟通提高了组织实现其环境目标的能力。组织应当保持其环境目标的文件化信 息，有关环境目标的信息应当提供给那些负责实现这些目标的人员和需要这些信息以执行有关职能（例 如：运行控制）的其他人员

6.2.3实现环境目标的措施的策划

策划过程的一部分内容可以包括一个（或多个)实现组织环境目标的方案。方案应当包括角色、取 责、过程、资源、时间表、优先顺序以及实现环境目标所需的措施。这些措施可以涉及单独的过程、项目 产品、服务、场所，或在一个场所内的设施。组织可以将实现环境目标的方案与战略策划过程中的其他 方案进行整合。实现环境目标的方案有助于组织提高其环境绩效。方案应当是动态的。当环境管理体 系范围内的过程、活动、服务和产品发生变化时，组织应当根据需要对环境目标和有关的方案进行修订

组织的环境绩效参数是用于监视其实现环境目标的进展和持续改进的重要工具。组织应当建立能 多提供客观的、可验证的、可重复的结果的环境绩效参数，参数应当与组织的活动、产品和服务相适宜， 穿合其环境方针，实用，体现成本效益且技术可行。这些参数可以用来跟踪组织实现其环境目标的进展 况。它们也可用作其他用途，例如：作为评价和改进环境绩效整体过程的一部分。组织可以考虑使用 与其重要环境因素相适宜的环境状况参数（ECIs），管理绩效参数（MPIs）和运行绩效参数（OPIs）。 实用指导15提供了关于绩效参数的补充信息。 注：GB/T24031和ISO/TS14033提供了关于环境绩效参数的选择和使用的指南。 表A.2给出了环境目标、指标和所选活动的参数的示例

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组织应当确定建立、实施、保持和改进环境管理体系所需的资源，当确定所需的资源时，组织应当 考虑： 基础设施； 外部提供的资源； 信息系统； 能力； 技术； 财力、人力资源以及活动、产品和服务所需的其他特定资源。 资源应当以及时和有效的方式提供。 资源的分配应当考虑组织当前和未来的需求。在资源配置上，组织可以跟踪其环境或相关活动的 资本和运营成本的收益：例如：污染控制设备的成本（资金的花费）和在组织控制下工作的人员花在使环 境管理体系有效（运行的花费）上的时间等都可以包括在内。资源和它们的分配应当定期评审，包括与 管理评审相结合以确保它们的充分性。在评价资源的充分性时，应当考虑计划的变更和（或）新的项目 成运行

实用指导16一一人力、物力和财力资源 小型企业的资源基础和组织结构可能在环境管理体系的实施上表现出某种局限性，为了克服这些局限性，组织 可以考虑合作策略。合作选项可包括： 与较大的客户和供应商组织合作，分享技术和知识； 与供应链或当地的其他组织合作，以确定并解决共同的问题、分享经验、促进技术发展、联合使用设施，以及 共同吸引外部资源； 与标准化组织、协会或商会有关培训和意识项目的合作； 与大学及其他研究中心合作，以支持绩效改进、生命周期观点的应用以及创新。

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需的能力。文件化信息对于确保提出所识别的能力需求，跟踪缩小差距的进展以及能够与相关方交流 相关信息可能是有用的。至少应当保留适当的文件化信息作为能力的证据。 注：9.2提供了有关审核员能力的指南， 当能力可以通过培训获得时，组织的培训过程应当包括： 识别培训需求； 设计和开发培训计划或方案以应对识别的培训需求； 实施培训； 评价培训效果； 对所接受的培训进行文件化和监视。 适用时，组织应当评价培训的有效性和为获得所需能力而采取的其他措施的有效性，以确认预期结 果得以实现

最高管理者有一个关键的职责，就是在组织内培养与环境管理体系和环境绩效有关的意识，以增强 识和促进支持组织环境方针中承诺的行为。这包括使员工和在组织控制下工作的其他人员意识到组 只的环境价值，以及这些价值如何贡献于组织的业务战略（见5.1）。 最高管理者应当确保鼓励在组织控制下工作的人员 提升环境绩效； 为实现环境管理体系的预期结果做出贡献； 认知到实现他们所负责的或承担责任的环境目标的重要性。 最高管理者还应当确保所有在组织控制下的人员都意识到： 组织的环境方针及环境方针中的承诺； 符合环境管理体系要求的重要性； 他们对环境管理体系有效性的贡献； 改进环境绩效的益处； 他们在环境管理体系内的职责和义务； 他们工作活动的实际或潜在的重要环境因素及相关的环境影响； 适用时，已识别的与他们工作活动相关的需要应对的风险和机遇； 偏离适用的环境管理体系要求（包括组织的合规义务）的后果。 提高意识的方法示例可以包括内部信息交流、视觉标志和横幅、宣传活动、培训或教育，以及指导

组织应当建立与环境管理体系有关的信息交流过程，此时须考虑组织的合规义务要求。这些过程 应当确定： 一信息交流的内容； 信息交流的时机和条件； 一信息交流的对象； 信息交流的方式。 在建立适合于特定情况的信息交流过程时，组织可以考虑不同的交流方式可能需要的成本和获得 的收益。 环境信息的交流应当基于环境管理体系产生的信息，并与之保持一致，包括组织环境绩效的内部评 价信息（见9.1）

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实用指导18一环境管理体系的信息交流 信息交流的主要内容： 最高管理者应当对有效的环境管理以及符合环境管理体系要求的重要性进行信息交流（见5.1）。 最高管理者应当确保在组织内部交流下述信息： 环境方针（见5.2）； 相关角色的职责和权限（见5.3）。 组织应当： 在其各个层次和职能中，适当地交流组织的重要环境因素（见6.1.2.5）； 交流其环境目标（见6.2.2） 与外部供方，包括合同方（见8.1），交流组织的有关环境要求； 按照合规义务的要求信息交流过程的规定及信息交流过程的规定合规义务的要求，就有关环境绩效的信息 在内部并与外部进行交流（见9.1.1）。 组织应当确保将内部审核结果报告给相关管理者（见9.2）， 最高管理者对组织环境管理体系的评审应当考虑来自相关方的信息（见9.3）。

7.4.2内部信息交流

在组织内的各层次和职能中以及各层次和职能间进行内部信息交流，对于环境管理体系的有交 关重要。例如：对于问题的解决、活动的协调、行动计划的跟进，以及环境管理体系的进一步改进 交流都非常重要。向在组织控制下工作的人员提供适当的信息，有助于激励他们认同组织为改进

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境绩效而做的努力。这将有助于组织的员工和在组织控制下工作的外部供方履行其职责，并能帮助组 织实现其环境目标。组织应当建立一个过程，使来自组织各层次的信息得以交流。这将有利于意见和 建议的提出，以改进组织的环境管理体系和环境绩效。组织应当在其内部与适合的人员交流有关环境 管理体系监视、审核和管理评审结果的信息

7.4.3外部信息交流

与外部相关方交流信息是环境管理的重要且有效的工具。组织应当接照其合规义务的要求及其信 息交流过程（见7.4.1），就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。组织也可以考愿是否就其环境 因素与相关方进行外部信息交流，包括与产品的交付、使用和处置有关的环境因素。 组织应当建立紧急情况下与外部相关方进行信息交流的过程，这些紧急情况可能会对他们产生影 响或与他们有关。组织也可发现将外部信息交流过程形成文件是非常有益的。 注：关于应急准备和响应，还可参见8.2。 与外部相关方交流的关于组织环境绩效的信息应当是准确的、可靠的和可验证的 见ISO/TS14033）。有关环境绩效的声明可采用，例如：组织的可持续发展报告、宣传资料或广告宣传 等形式。组织可以考虑验证其环境绩效声明的方法。 关于组织绩效的指南可参见GB/T24031。关于产品的环境声明指南可参见ISO/TS14033和 GB/T24020

组织应当建立和保持充分的文件化信息，以确保其环境管理体系有效运行，被在组织控制下工作的 人员和其他有关相关方所理解，并使环境管理体系的相关过程按策划得以实施。组织应当采用能反映 其文化和需求的方式，汇集和保持文件化信息。以过程、计划和方案等形式存在的文件化信息应当得到 古当的保持，以确保结果的一致性、时效性和可重复性。为了证明环境管理体系要求的有效实施，以记 录的形式存在的文件化信息应当作为实现结果或实施活动的证据得到保留。作为实现结果的记录或实 施活动的证据而保留的信息是组织文件化信息的一部分，但可以通过不同的管理过程予以控制。 为了对组织的关键活动（例如：与所识别的需要应对的风险和机遇有关的活动)进行有效管理，组织 可通过建立文件化的过程，规定如何实施这些活动，并可适当地描述管理这些活动的具体要求。如果组 识决定不将某过程形成文件，则应当向在组织控制下的与此过程有关的工作人员告知需满足的要求，适 当时可以采用信息交流或培训的方式。 组织可以选用手册的方式呈现其管理体系，该手册可以综述或概要描述体系的主要要素，并能够为 关的文件化信息提供导引。环境管理体系手册的结构不必遵循GB/T24001或其他标准的条款结构 见实用指导19）。 不同组织的文件化信息的复杂程度可有所不同。创建不必要的或结构繁琐的文件化信息可能会降 低环境管理体系的有效性。因此，在考虑所创建的文件化信息的复杂程度时，组织可考虑文件化信息对 环境管理体系的有效性、连续性和持续改进将会产生的价值， 文件化信息可以以任何载体的形式加以控制（例如：纸质的、电子的、照片和布告），其中包含的信息 对需要这些信息的人员而言是有用的、易读的，易于理解和容易获取的。 如果环境管理体系的过程与其他管理体系的过程实现了融合，则组织可以将有关环境管理体系的 文件化信息与其他管理体系的文件化信息整合在一起。 实用指导19概括了环境管理体系有关的主要文件化信息。这里给出的是核心的至少应当形成文 件的信息，为了环境管理体系的有效性，组织可以根据实际需要创建更多的文件化的信息。

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用指导19一文件化信息 组织应当保持下述的文件化信息： 环境管理体系的范围（见4.3）； 环境方针（见5.2）； 其识别的需要应对的风险和机遇（见6.1.1）； 6.1.1至6.1.4中所需的过程，其详尽程度应使人确信这些过程能够按策划得到实施（见6.1.1)； 组织的环境因素和相关的环境影响，用于确定组织重要环境因素的准则，以及组织的重要环境因素（见 6.1.2)； 组织的合规义务（见6.1.3）； 有关环境目标的信息（见6.2.1）； 满足环境管理体系要求所需的，与运行控制过程有关的信息，其详尽程度应使人确信这些过程已按策划得 以实施（见8.1）； 对6.1.1所识别的潜在紧急情况进行应急准备与响应所需的过程，其详尽程度应使人确信这些过程能按策 划得到实施（见8.2）； 组织应当保留文件化信息（记录）作为下述事项的证据： 能力（适当时）（见7.2）； 组织的信息交流（适当时）（见7.4.1）； 监视、测量、分析和评价结果（适当时）（见9.1.1）； 合规性评价结果（见9.1.2）； 审核方案的实施，以及审核结果（见9.2）； 管理评审的结果（见9.3）； 所识别的不符合的性质和所采取的后续措施，以及任何纠正措施的结果（见10.2）。 文件化信息的其他示例包括：方案和职责的描述、程序、过程信息、组织结构图、内部和外部标准，以及现场应急 划等。

创建和更新坏境管理体系文件化信息时，组织应当确保适当的： a）标识和说明（例如：标题、日期、作者或参考文件编号）； b）形式（例如：语言文字、软件版本、图表)和载体（例如：纸质的、电子的）； C）评审和批准，以确保适宜性和充分性

7.5.3文件化信息的控制

对环境管理体系的文件化信息予以控制非常重要，其目的是确保： 信息可以被适当的组织、部门、职能、活动，或合同方识别； 组织保持的信息可以得到定期的评审，必要的修订，并在发布之前得到被授权人的批准； 在对有效行使体系职能必不可少的所有运行场所，都能得到现行版本的文件化信息，包括确保 满足要求所必需的文件化信息； 注：在无法获取文件化信息的情况下，符合规定惯例的行为可被认为是适当的。 作废的文件化信息需立即从各发布点、使用处或状态中撤回。某些情况下，例如：出于法律和 （或）知识保护目的，作废的文件化信息仍可作为实现结果的证据予以保留。 通过下述方式可以对文件化信息实施有效的控制： 规定适当的格式，包括唯一的标题、编号、日期、版本、修订历史和权限； 将由组织保持的文件化信息的评审和批准工作，分配给具有足够技术能力和组织权限的人员； 保持有效的分发系统

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8.1.1通用指南：运行控制

组织应当确保其运行及相关过程以受控的方式进行，以履行其环境方针的承诺，实现环境目标并管 理其重要环境因素、合规义务以及需要应对的风险和机遇。为策划有效和高效的运行控制，组织应当确 定何处需要这种控制，以及实施控制的目的。组织应当确定满足自身需求的控制的类型和程度。为使 运行控制持续有效，所选择的运行控制措施应当得到保持并定期评价。 在确定必要的控制，或考虑改变现有控制时，组织应当考虑需要应对的风险和机遇，以及可能导致 的任何非预期结果。组织应当对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应 当采取措施减轻任何不利影响。 在考虑对不利环境影响实施控制时，组织可以参考下述顺序： 消除，例如：禁止使用PCBs、CFCs等； 替代，例如：用水基涂料替代溶剂基涂料； 工程控制，例如：排放控制、污染削减技术等； 管理控制，例如：程序、目视化管理、工作指令、安全数据表（SDS/MSDS/CSDS)等。 为避免出现偏离环境方针、环境目标和合规义务的情况，适当时可创建文件化信息来说明，例如： 应当实施的活动的具体顺序； 有关人员的必要资格，包括所需的技能； 应当保持在限定范围内的关键变量，例如：时间的、物理的、生物的变量； 所用材料的特性； 所用基础设施的特性； 过程产品的特性。

8.1.2识别运行控制的需求

管理所识别的重要环境因素； 确保履行合规义务； 一实现环境目标并确保与环境方针（包括保护环境、污染预防和持续改进的承诺）相一致： 一避免不利于环境或组织的影响或使其最小化； 一使机遇最大化。 基于环境管理体系范围和6.1与6.2中确定的措施，组织应当运用生命周期观点确定必要的运行控 制，包括相关职能的运行控制要求，例如：研发、设计、销售、市场、采购和设施管理等。 组织应当在其环境管理体系内，规定适用于生命周期不同阶段的实施控制或施加影响的类型和 程度。 生命周期观点应当尽可能早地予以考虑，即在设计和开发过程就得到考虑，这将为改进活动、过程、 产品或服务的总体环境绩效提供更好的机会，并且可以帮助组织降低将不利环境影响转移到其他阶段 的可能性。这将为组织和环境保护带来更大价值 许多组织的重要环境因素可能存在于产品或服务的使用阶段，或存在于组织所提供的使用信息中。 对重要环境因素施加影响的方法示例可包括： 提供如何管理有关环境影响的培训：

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提供便利的获取信息的途径（例如：在网站上、“常见问题解容”）； 建立分享信息的用户群，并保持用户的最新状态。 适用时，组织应当考虑外部供方和外包过程对组织管理其环境因素和履行合规义务的能力将产生 怎样的影响。组织可以建立所需的运行控制，例如：文件化程序、合同，或与供应商的协议，或最终用户 使用说明书，并在适当时与合同方、供方和用户就这些信息进行交流。组织应当对外包过程实施控制或 施加影响。外包过程是满足下述全部条件的一种过程： a 其职能或过程对构成组织整体职能是必需的； ） 其职能或过程对环境管理体系实现预期结果是必需的； 组织对该职能或过程符合要求保有责任； d 组织与外部供方存在一定关系，例如：相关方会认为该过程是由组织实施的。 注1：设计可以指新产品的开发，然而现有产品也可能需要重新设计或改进。 注2：关于设计过程中的生命周期观点的更多信息可参见1SO14006和GB/T24062。 注3：关于产品的更多信息可参见GB/T24020、GB/T24021、GB/T24024、GB/T24025、ISO14046和 ISO/TS14067

8.1.3建立运行控制

运行控制可以采取多种形式，例如：程序、作业指导书、物理控制、选用有能力的人员，或这些措施的 任意组合。具体控制方法的选择取决于多种影响因素，例如：实施运行的人员的技能和经验，以及运行 本身的复杂程度和环境重要性。组织可选取策划和建立过程来提高其以一致的方式实施控制的能力。 建立运行控制措施的一般方法包括： 选择控制方法； 选择可接受的运行准则，例如：设备的操作特性、尺寸、重量或温度； 根据需要建立过程，规定如何策划、实施和控制所识别的运行； d 根据需要将这些过程形成文件，可采用指令、标示牌、表格、视频、照片等形式； 采用技术手段，例如：自动化系统、材料、设备和软件。 运行控制措施也可包括规定测量、监视和评价要求，以及确定运行准则是否得到满足的要求。 一旦建立了运行控制，组织就应当对这些控制的持续实施和有效性进行监视，同时也应当策划和采 取任何需要的措施

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9.1监视、测量、分析和评价

组织应当采用系统的方法定期监视、测量、分析和评价其环境绩效。这将使组织能够准确地报告并 交流其环境绩效。 监视通常是指一段时间的观察过程，不一定使用监视设备。测量通常是指使用特定设备定量或定 生地确定被测量对象性质的过程。因此，适当时，测量可能隐含有附加控制的需求（例如：校准），以确保 此类设备的持续可靠性。 组织应当确定需监视和测量的内容，此时必须考虑环境目标、重要环境因素、合规义务和运行控制。 这应当包括确定收集数据的频率和方法， 为了将资源集中用于最重要的测量上，组织应当选择易于理解并能为环境绩效评价提供有用信息 的参数。参数的选取应当能反映组织运行的性质和规模，并适合于组织的环境影响。参数的示例包括 物理参数，例如：温度、压力、pH、物料使用量、能效、包装和运输的选择等。关于参数选择的指南，见 SO14031。 在环境管理体系中，监视和测量具有多种目的，例如： 追踪实现环境方针承诺、环境目标和持续改进的进展情况； 为确定重要环境因素提供信息； 为履行合规义务收集排放数据； 为实现环境目标而收集水、能源，或原材料使用的数据： 为支持或评价运行控制提供数据； 为评价组织的环境绩效提供数据； 为评价环境管理体系绩效提供数据。 注1：关于环境绩效评价的更多指南见ISO014031。 注2：关于量化环境信息的指南见ISO/TS14033。 0

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为保证结果的正确性，监视和测量应当依循适当的过程，并在受控的条件下进行，例如： 选择抽样方法和数据采集技术； 规定适当的测量设备校准或验证要求； 采用可溯源到国际或国家标准的测量标准； 使用胜任的人员； 一采用适宜的包括数据解析和趋势分析在内的质量控制方法 适当情况下，组织应当考虑选用其检测技术被国家认可机构认可或经监管部门批准的实验室。如 果未经许可或批准，组织可考虑其他适合的方法，用以验证结果的准确性，例如：分样分析、标样比对、技 术水平测试方案等。 组织应当分析监视和测量结果，并利用监视和测量结果识别不符合、合规义务规定的限定要求的遵 宇情况、绩效趋势和持续改进机会。数据分析可包括对形成可靠信息所必需的数据的质量、正确性、充 分性和完整性的考虑。为了提高判断预期结果是否被实现的可靠性，可以使用统计学工具。适当时，这 工具可包括图解法、指数法、集合或权重法。 用于实施监视、测量、分析和评价的书面程序有助于提供所生成数据的一致性、可复制性和可靠性， 盗视、测量、分析和评价的结果应当以文件化信息的形式予以保留

组织应当建立评价合规义务履行程度的过程，通过对照按4.2和6.1.3确定的合规义务，对组织的 绩效进行监视、测量、分析和评审。此过程可以帮助组织证实其履行合规义务的承诺、理解其合规状态、 减少违规的可能性并避免源于相关方的不利行动。 所有合规义务的履行情况都应当定期评价，然而每项合规义务的评价频次和时机可以不同，这取 决于： 组织的法律法规要求； 作为合规义务而被采纳的其他要求的相关性； 合规义务的变化情况； 组织过去的与合规义务有关的绩效，包括与不符合相关的潜在不利影响； 某过程或活动的预期绩效变化，例如：废水处理厂的绩效会因所接纳的废水量而变化。 合规性评价应当是个迭代的过程，为确定组织是否在履行其合规义务，需要利用来自环境管理体系 其他方面的输出结果。用于合规性评价的方法可包括收集信息和数据的收集，例如通过： 设备巡视或检查； 直接观察或访谈； 项目或工作评审； 一样本分析或测试结果的评审，以及与限定性要求的对比； 验证抽样或测试； 对法律法规要求的文件化信息的评审（例如：危险废物清单，行政监管要求提交的文件）。 内部审核（见9.2）可用来确定所建立和实施的合规性评价过程的有效性，但不能用来证明组织已经 履覆行了合规义务。然而，组织可使用审核的方法评价其合规义务的履行情况。 组织在环境管理体系的各过程中必须考虑其合规义务，例如： 重要环境因素（见6.1.2.5)以及需要应对的风险和机遇的确定（见6.1.1）； 措施的策划（见6.1.4）； 环境目标的建立（见6.2.2）； 意识（见7.3）、外部信息交流（见7.4.3）、运行策划与控制（见8.1）、监视和测量（见9.1）等过程 的开发。

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这些过程的有效性和过程的结果也可以为合规义务的履行情况提供证据。 组织可以选用评审相关方提供的报告和信息（例如：现场监管检查报告或客户审核），或与相关方专 门沟通其合规情况等方法。 当发现不满足或可能不满足合规义务时，组织应当采取措施。组织的不符合和纠正措施过程 见10.2)可被用于安排所需的纠正活动。适当时，组织应当按照有关相关方的要求与其沟通或问其报 告未满足合规义务的情况（见7.4）。 如果某个不合规项已通过环境管理体系过程得到识别并纠正，则此不合规项未必要升级为管理体 系的不符合。 通过合规性评价，组织获得了对其合规状态的知识和理解。合规性评价的频次应当足以使这些知 识和理解保持为最新状态。评价应当以能为管理评审及时提供输人信息的方式实施，以便最高管理者 能评审组织履行合规义务的情况，并保持组织对合规状况的认知。 组织应当保留文件化信息，作为合规性评价的证据。其中可能包括： 合规性评价结果的报告； 内部和外部审核报告； 内部和外部的信息交流和报告

组织应当按计划的时间间隔实施内部审核，以便为管理者确定环境管理体系是否符合策划的安排， 是否已得到恰当的实施和保持提供信息。此结果可用来识别改进组织的环境管理体系的机会。 组织应当制定内部审核方案，用以指导内部审核的策划和实施，确定实现审核方案目标所需的审核 活动。组织应当基于其运行的性质，根据其环境因素和潜在环境影响、需应对的风险和机遇、以前的内 部和外部审核结果，以及其他相关因素（例如：影响组织的变化、监视和测量结果，以及以往的紧急情 兄），制定审核方案、确定内审频次。策划审核方案时，组织应当考虑到根据控制要求而需要实施审核的 外包过程。 组织应当确定内部审核频次。例如：审核方案可以覆盖一年或几年，可以由一次或多次审核组成。 每次内审不必覆盖整个体系，只要审核方案能确保所有的组织单元、职能、体系要素，以及环境管理 本系的全部范围都能被定期审核即可。 内部审核应当由客观和公正的审核员或审核组策划和实施，适当时，可由选自组织内部或外部的技 术专家提供帮助。他们的整体能力应当足以实现审核目标，满足特殊的审核范围，为审核结果的可靠性 提供信心。 内部审核的结果作为验证的依据，可以报告的形式提供，并可被用于纠正或预防特定的不符合，或 实现一个或多个审核方案目标，以及为管理评审提供输入。组织应当保留文件化信息，作为审核方案实 施和审核结果的证据。 注：环境管理体系内部审核指导参见GB/T19011

最高管理者应当按确定的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以评价其持续的适宜性、充分 生和有效性。这一评审应当覆盖环境管理体系范围内的活动、产品和服务的环境因素。 管理评审既可以与其他管理活动结合实施（例如：董事会议、运营会议），也可以单独实施。管理评 审可以与组织的计划和预算周期相一致，最高管理者可以在评审整体经营业绩时对环境绩效进行评价， 以便使环境管理体系的优先项和资源需求决策与其他业务的优先项和资源需求相平衡。 管理评审的输人信息可包括： 合规义务履行情况的审核和评价结果：

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来自外部相关方的信息，包括抱怨； 组织的环境绩效； 组织环境目标的实现程度； 纠正措施的状况； 以往管理评审的后续行动； 变化的情况，包括： 组织所处的环境； 组织的活动、产品和服务的变更； 对已纳入计划的或新的开发中的重要环境因素及需要应对的风险和机遇的评价结果； 组织合规义务的变化； 相关方的观点； 科学和技术的发展； 从紧急情况中学到的经验教训； 资源的充分性； 改进的建议。 环境管理体系管理评审的输出应当包括对下述事项的决定： 体系的适宜性、充分性和有效性； 持续改进的机会； 物质、人力和财务资源的变化需求； 环境目标未实现时需要采取的措施； 针对环境方针、环境目标以及环境管理体系其他要素可能出现的变化而需要采取的措施； 如果需要的话，针对改进环境管理体系与其他业务过程的融合而采取的措施； 对组织战略方向的影响， 作为管理评审结果的证据而保留的文件化信息的示例包括：会议议程副本、参会人员名单、汇报材 成分发的资料，以及在报告或纪要或跟踪系统中记录的管理决议。 最高管理者可以决定哪些人员应当参与管理评审。典型的参与人员包括：环保人员、关键职能部门 管理者和最高管理者。鉴于整合的目的，其他管理体系的代表（例如：质量、职业健康安全、能源、业务 续性等）也可以参与管理评审

改进是有效的环境管理体系不可或缺的一部分。组织应当通过以下活动的结果来确定改进的 机会： 对环境绩效和合规义务履行情况的监视、测量、分析、和评价（见9.1）； 对其环境管理体系的审核（见9.2）； 管理评审（见9.3）。 为了实现环境管理体系的预期结果，组织应当采取必要的措施应对识别的改进机会，包括控制和纠 正不符合，并通过持续改进环境管理体系的适 提升其环境绩效

改进是有效的环境管理体系不可或缺的一部分。组织应当通过以下活动的结果来确定改进的 机会： 对环境绩效和合规义务履行情况的监视、测量、分析、和评价（见9.1）； 对其环境管理体系的审核（见9.2）； 管理评审（见9.3）。 为了实现环境管理体系的预期结果，组织应当采取少 的措施应对识别的改进机会，包括控制和纠 正不符合，并通过持续改进环境管理体系的 其环境绩效

10.2不符合和纠正措施

为使环境管理体系能够持续有效运行，组织应当采取系统的方法识别不符合，采取措施减轻任何 的环境影响，分析不符合的原因并采取纠正措施。这一方法有助于组织实施并保持环境管理体系

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不符合是未履行与环境管理体系有关的规定要求，或未履行环境绩效方面的规定要求。不符合的 情况可能发生在环境管理体系的部分不能发挥预期职能或环境绩效要求未满足时。 这种情况的示例包括： 环境管理体系绩效不符合，例如： 产品环境因素的重要性未予评价； 应急准备和响应的职责未分配； 一对合规义务的履行情况未定期进行评价。 环境绩效不符合，例如： 节能减排目标未实现； 一 维护要求未按预订安排执行； 一运行准则（例如：被允许的限度）未予满足。 9.2中描述的内部审核过程是定期识别不符合的一种方式。另一种方式是分派识别不符合的职 责，并向组织控制下工作的所有人员报告潜在的或实际的问题。 一且发现不符合，组织应当对其展开调查以确定原因，以使纠正措施可被集中在环境管理体系的适 当部分。在制定应对不符合的计划时，组织应当考虑应当采取何种措施解决问题，应当做出何种变更来 纠正当前情况和恢复正常运行，以及采取什么措施来消除不符合的原因并防止同题再次发生，或在其他 地方发生。这些措施的形式和时间安排应当与不符合及环境影响的性质和规模相适应。 如果发现潜在问题但又不构成实际不符合，可以采取措施预防不符合的发生。潜在问题可以采用 各种方法加以识别，例如：由实际不符合的纠正措施推断到存在相似活动的其他适用区域，或采用趋势 分析、危险和操作性研究等方法。同时，在策划6.1.1中识别的风险和机遇的应对措施时也应当考虑潜 在问题。 当措施导致环境管理体系发生变化时，应当适时更新相关文件化信息和能力需求，并应当传达给那 些需要知晓该变化的人员。管理者应当确保在问题发生之前已经实施了纠正措施和预防性措施，并实 施了系统性评审和跟踪活动以确保采取措施的有效性。 组织应当保留文件化信息，作为不符合的性质、所采取的后续措施，以及采取纠正措施的结果的 证据

10.3.1改进的机会

持续改进是一个有效的环境管理体系的一项关键特性，用以提升环境绩效。它可通过环境目标的 实现以及环境管理体系整体或任何部分的强化来完成。组织可以鼓励所有员工为改进献策。 组织应当持续评价其环境绩效及其环境管理体系过程的绩效，以识别改进的机会。最高管理者应 当通过管理评审过程直接参与这一评价。 识别环境管理体系的缺陷也为改进提供了重要机会。为认识到此类改进，组织应当了解存在怎样 为缺陷，并理解缺陷存在的原因。这可通过分析环境管理体系缺陷的根本原因来实现 持续改进的一些有用的信息源包括： 从不符合和相关纠正措施中获得的经验； 对照最佳实践的外部标杆； 贸易协会和同行； 新法规或对现行法规所提议的变更； 环境管理体系和其他审核结果； 对监视和测量结果的评价与分析，

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先进技术方面的文献； 相关方的观点，包括员工、顾客和供应商

先进技术方面的文献； 相关方的观点，包括员工、顾客和供应商。

10.3.2持续改进的实施

当识别到改进机会时，应当就这些机会进行评价，以确定应当采取什么措施。应当策划改进措施， 牛应当据此对环境管理体系实施相应的变更。 改进无需在所有领域同时发生（见4.4.1）。由于体系绩效的提升，环境管理体系的持续改进可能变 导越发困难。实用指导20提供了改进措施的示例

用指导20一改进的示例 改进的一些示例包括： 制定评估新材料的流程，以提倡使用危害性更少的材料； 改进关于材料和操作方面的员工培训，以减少组织产生的废弃物的产生 引进废水处理工艺使水再利用； 在办公打印设备上，将复制设备上的默认设置改为双面复印； 重新设计交付路径以减少运输公司使用的化石燃料； 建立环境目标，以实施锅炉运行中的燃料替代并减少颗粒物排放； 在组织内部建立环境改进的文化； 与相关方发展合作关系； 考虑组织业务过程中的可持续性

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（资料性附录） 活动、产品和服务，以及与之相关的环境因素 环境影响、风险、机遇和措施的示例

表A.1活动、产品和服务，以及与之相关的环境因素、环境影响、风险、机遇和措施的示例

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A.2活动、产品和服务，以及相关的环境因素、环境目标、指标、方案、参数、运行控制、监视与测量的示 例见表A.2。

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表A.3与合规义务相关，需要应对的风险和机遇以及应对措施的示例

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A.4与其他问题和要求相关，需要应对的风险和机遇以及应对措施的示例见表A.4。

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实施环境管理体系的阶段性方法（基于ISO14005）

当环境管理体系的范围包括所有组织活动、产品和服务，并且覆盖环境管理体系的所有要素时，组 只可以建立完整的环境管理体系。一次性建立完整的环境管理体系对一些组织来说是有困难的。对于 这些组织，阶段性方法有几个益处，例如：评估投人环境管理体系的时间和金钱对组织的回报能力。组 只能够发现环境绩效改善可以帮助降低成本，改善他们的社区关系，使他们能够达成客户的期望并付诸 也们履行了合规义务的证明。组织在逐步实施管理体系时，可以追踪环境管理体系绩效，增加或扩大他 门为组织提供价值的要素。环境管理体系阶段性发展可能涉及的方法如下： a）实施一个单独的项目，仅聚焦于一个或有限数量的环境因素。这样能使组织更好地理解环境 管理体系的基本要素，使他们体验到以系统化方法管理环境因素的益处，帮助他们改进环境绩 效，由此获得管理者对实施环境管理体系的支持。 b）采用确定的步骤接续推进各要素（见图B.1）。此方法适合于那些实施了初始环境评审项目 后，决定采用这种结构性方法管理其环境因素的组织。 采用可以连续或同时实施所选步骤的方法。这种方法可以被用来应对特定的环境问题。例 如：合规义务的履行，包括满足相关方的需求，或改进环境绩效。此方法可能适合于那些为确 保环境管理体系的有效性，在可获得的资源范围内，希望按照自已的步调推进环境管理体系的 组织。 制定实施计划可能是有用的，这可以确定： 采用的方法； 方案实现的时间表； 所需的资源； 实施策划的角色和职责； 所需的文件信息； 能够持续监视和测量进展的方法。 组织可依据为每一阶段规定要实现的结果，以及与实施计划的符合程度，对计划的进展情况进行测 量。对实施环境管理体系的进展情况进行监视，对于确保资源的有效利用和组织环境目标的实现是有 益的。 图B.1以5个阶段展示了环境管理体系的实施过程。阶段1对应的是一个具体项目的实施。阶段 、3、4、5对应的是环境管理体系主要要索的顺次实施。当组织具有充分的承诺开始实施环境管理体系 时，他可以从阶段2开始。 支持要素随着环境管理体系实施而增长，其增长范围通过下图三角形证明。支持要素的范围需要 随着环境管理体系的实施而增长

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图B.1以5个阶段实施的示例

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