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Q／SY 1002.3-2015 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南.pdf

中国石油天然气集团公司企业标准

健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南

GB／T 28826.1-2012 信息技术 公用生物特征识别交换格式框架 第1部分：数据元素规范健康、安全与环境管理体系

中国石油天然气集团公司 发布

石油天然气集团公司 发衣

范围 规范性引用文件 术语和定义 健康、安全与环境管理体系审核要求 4.1 审核的目的、范围、原则和类型 4.2 内部审核 4.3 集团公司审核 4.4 承包商和（或）供应方审核 4.5 健康、安全与环境认证 4.6 审核方案管理 健康 安全与环境管理体系审核程序 5. 1 总则 5.2 审核启动 5.3 审核准备 5. 4 审核活动实施 5. 5 审核报告编制和分发 5.6 审核结束 5. 7 审核后续活动实施 健康、 安全与环境管理体系审核员 6. 1 审核员的要求 6. 2 审核组长的要求· 6. 3 教育、工作经历、审核员培训和审核经历· 6.4 审核员的能力保持和提高 6.5 审核员的评价 附录A （资料性附录） 受审核方提交资料清单 附录B（资料性附录） 审核质量问卷调查表· 参考文献

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Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分： 一第1部分：规范； 第2部分：实施指南； 第3部分：审核指南。 本部分为Q/SY1002的第3部分。 本部分代替Q/SY1002.3一2008《健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南》。 本部分与Q/SY1002.3一2008相比，主要变化如下： 一对术语和定义中“审核方案”、“技术专家”、“观察员”、“不符合”、“纠正措施”、“预防措 施”、“再认证”的定义内容进行了部分修改（见3.2，3.12，3.13，3.16，3.18，3.19和 3.23）； 增加了“纠正”术语（见3.17）； 修改了审核原则有关条款（见4.1.3）； 修改了内部审核有关条款（见4.2）； 修改了上级组织对下级组织审核有关条款名称及有关要求，将上级组织对下级组织审核的条 款名称改为集团公司审核（见4.3）； 修改了审核发现有关条款（见5.4.4）； 一修改了审核质量问卷调查表（见附录B）； 一正文中的技术内容进行了全文修订。 本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并 本部分起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院、长城钻探工程公司、辽阳石化公司。 本部分主要起草人：王晓鹏、杜民、邱少林、王其华、裴玉起、胡月亭、谢国忠、张敏、茹阿 乔永富、徐兆顺。 本部分所代替标准的历次版本发布情况为： Q/SY1002.3—2008

Q/SY1002.3—2015健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南1范围Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般要求、审核程序以及对审核员的要求，是实施健康、安全与环境管理体系审核的指南。本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）所属各级组织及相关方组织实施健康、安全与环境管理体系审核。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19011—2013管理体系审核指南GB/T28001—2011职业健康安全管理体系要求3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1审核audit为获得审核证据（3.5）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.4）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3. 2审核方案audit programme针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。[GB/T19011—2013，定义3.13]3. 3审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。[GB/T19011—2013，定义3.15]3. 4审核准则audit criteria用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。[GB/T19011—2013，定义3.2]3. 5审核证据audit evidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。1

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审核范围audit scope

审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。 『GB/T19011—2013，定义3.14 3.16 不符合non一conformance 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离： 有关的工作标准、管理、程序、法律法规要求等； 一 健康、安全与环境管理体系要求。 3.17 纠正corrective 消除已发现的不符合。 3.18 纠正措施correctiveaction 为消除已发现的不符合（3.16）或其他不期望的原因所采取的措施。 注1：一个不符合可以有若干个原因 注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生， [GB/T28001—2011，定义3.4] 3.19 预防措施preventiveaction 为消除潜在不符合（3.16）或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 注1：一个潜在不符合可以有若干个原因 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。 [GB/T28001—2011，定义3.18] 3.20 健康、安全与环境认证HSEcertification 按照确定的管理和程序规则，经集团公司授权委托的机构进行健康、安全与环境管理体系审核， 评定通过后予以注册、颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。 3.21 初次认证firstcertification 对申请认证组织的健康、安全与环境管理体系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第 阶段审核和第二阶段审核。 3.22 监督审核 surveillanceaudit 在认证证书有效期内，对组织是否持续满足认证注册要求所实施的审核。 3.23 再认证 recertification 在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、 安全与环境管理体系是否得到了有效的实施和保持，并在整体上持续符合认证注册要求，

4健康、安全与环境管理体系审核要习

4.1审核的目的、范围、原则和类型

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活但不限于： a）对照审核准则确认符合程度。 b） 判定健康、安全与环境管理体系得到实施和保持的程度。 确定可予改进的机会。 d 评价满足法律法规要求的能力。 e） 对有合同关系的组织的健康、安全与环境管理体系进行评价。 4.1.2 审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方商决定，审核范围规定了审核的内容 和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。 4.1.3 审核前应制定审核方案，编制审核检查表，培训审核人员，并遵循以下原则： a 独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突；审核员在审核过程中应保 持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。 系统性原则：审核应依据明确规定的并以文件支持的方法和系统化程序予以实施 C） 保密性原则：审核员在审核过程中接触到的专利、技术标准等有关信息，未经书面许可不应 向第三方透露，在完成审核活动后，归还使用的所有文件和资料。 4.1.4根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括内部审核，集团公司审核， 包方和（或）供应方审核，健康、安全与环境认证

4.3.6审核的程序应符合第5章的要求

4.3.7应采取适宜的措施对审核发现的不符合进行跟踪验证。 4.3.8审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具备可追溯性

4.4承包方和（或）供应方审核

4.4.1组织应定期对承包方和（或）供应方进行审核，制定审核计划。 4.4.2组织应将对承包方和（或）供应方进行审核作为对其评定和选择的重要方法，宜通过合同约 定明确审核要求和依据，并通过审核手段共同提高承包方和（或）供应方的健康、安全与环境绩效。 4.4.3组织对承包方和（或）供应方的审核内容应考虑健康、安全与环境管理体系运行情况，特别 是生产作业现场的健康、安全与环境管理状况等。 4.4.4审核的程序应符合第5章的要求。 4.4.5组织应对承包方和（或）供应方审核中发现的不符合进行跟踪验证。 4.4.6组织应将承包方和（或）供应方健康、安全与环境业绩档案和审核结果纳人承包方和（或） 供应方资质评价。 4.4.7组织对承包方和（或）供应方审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具 备追溯性。

4.5健康、安全与环境认证

4.5.1实施健康、安全与环境认证，通过认证审核推动和规范组织建立、实施和保持健康 环境管理体系，满足各方面的需求。实施审核前，受审方应提交申请资料，申请资料清 录A。

4.5.2认证审核的流程包括

a） 健康、安全与环境管理体系初次认证分为第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段实施： 第一阶段审核旨在全面了解受审核方健康、安全与环境管理体系的基本状况，确认审核 范围，以及是否具备第二阶段审核的条件，包括文件审查和现场审核； 第二阶段审核旨在判定受审核方的管理体系是否满足标准要求，能否认证注册，在第 阶段审核的基础上全面审核评价体系的运行状况， b 通过认证审核的组织每年应接受年度监督审核，验证健康、安全与环境管理体系是否持续 运行，确认与认证要求的持续符合性。 ） 一个认证周期为3年，到期后应进行再认证，再认证应对上一个认证周期的健康、安全与环 境管理体系实施与保持情况进行评价

4.5.3认证审核应符合以下规见

b）申请认证的组织应满足规定的认证条件 c）在确定的认证范围内进行认证审核。 d）遵循确定的方针和程序进行

4.6.1审核方案的策划和组织

4.6.1.1根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次 时可考虑多个管理体系标准的结合审核

根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次或多次审核，同 惠多个管理体系标准的结合审核。 审核方案的管理包括审核方案的制定、实施、监视和评审。 组织的最高管理者应授权相关人员管理审核方案，管理审核方案的人员应遵循审核原则，

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具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务

4.6.2审核方案的制定

审核方案的制定应考虑审核方案的目的、范围与程度，以及所需资源和程序，包括但不限于： a）应确定审核方案的目的，指导审核的策划和实施。 b 审核方案的范围与程度可变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及多种因素的 影响。 识别审核方案实施所需资源。 d）应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和审核组长 的能力、实施审核、监视审核方案、向管理层报告等内容

危害因素辨识、风险评价和控制措施。 法律法规及其他要求。 组织机构和职责。 能力、培训和意识。 设施完整性。 承包方和（或）供应方。 作业许可。 职业健康。 一清洁生产。 运行控制。 应急准备和响应。 绩效测量和监视。

4.6.4审核方案的实施

审核方案的实施应明确以下方面： a) 与相关方沟通审核方案。 b) 审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排。 C) 审核组的选择， d) 为审核组提供必要的资源， e) 按审核方案进行审核。 f) 审核活动记录的控制， g) 审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方。 h) 审核后续活动。 应保持记录以证实审核方案的实施。

4.6.5审核方案的监视和改进

应监视审核方案的实施， 改进的机会。审核方案评审的结果可作为采取纠正 和预防措施以及改进审核方案的依据

健康、安全与环境管理体系审核程序包括了审核启动、审核准备、审核活动实施、审核报告编 口分发、审核结束、审核后续活动实施等程序。适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审 目的。

审核启动阶段包括： 确定审核的可行性。 b) 确定审核目的、范围和准则。 c) 选派审核组长。 d) 选择审核员，考虑实现审核目的所需的能力。 e）与受审核方建立初步的联系，

在现场审核前应评审文件DB37／T 5165-2020标准下载，以确定与审核准则的符合性，同时收集信息以支持审核活动。文件 包括健康、安全与环境管理体系的相关文件、记录及以前的审核报告

5.3.2编制审核计划

审核组长应根据审核方案和受审核方文件编制审核计划。审核计划的详细程度应反映审核的范围 和复杂程度。审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。 审核计划包括但不限于： 审核目的。 b 审核准则和引用文件。 C 审核范围，包括确定接受审核的组织单元、职能单元以及过程。 d） 进行现场审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。 e） 使用的审核方法，包括审核抽样的范围，以获得足够的审核证据。 f) 审核组成员、观察员的作用和职责。 g） 向审核的关键区域配置适当的资源。 h）保密承诺

5.3.3审核组工作分配

审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、活动、职能或场所的审核工作分配给审核 每位成员。审核组长应组织对审核组成员进行培训，使审核员了解受审核方的工艺流程、设备方面 只，管理体系知识，审核方面的知识，相关的法律法规要求的知识等。

5.3.4准备工作文件

审核组成员应收集和评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，包括检 抽样方案和记录信息的表格。审核组长应组织审核员对审核检查表进行讨论和完善建筑结构常用节点图集[苏G01-2003]，为实施现

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