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SL_T791-2019 水库降等与报废评估导则（清晰无水印，附条文说明）

降等使用一2003年以来 报废—2003年以来

降等使用一2003年以来 报废—2003年以来

HG∕T 20637.8-2017 化工装置自控专业工程设计文件的编制规范 仪表辅助设备及电缆的编号12003年以来各地水库降等与报废情

性和技术性均很强的工作，工作协调难度大，评估与决策面临的 因素多。实践中存在水库名不副实，水库降等报废不规范、无善 后管理等行为。因此，制定本标准规范水库降等或报废评估工作 十分必要，一方面适应社会环境发展需求，有理有据的开展降等 报废工作；另一方面做好水库降等报废的对策与处置措施评估： 满足工程安全、经济合理、节约环保的要求，并规划好善后 工作。 1.0.2本标准与《办法》、SL605一2013.《水库降等与报废标 准》一致，适用于总库容10万m3及以上各类已建水库。从实 践需求看，库容1000万m3以下的小型水库是降等与报废的主 体，由水利部门管理的水电站水库属本标准规定的水库范畴。河 道拦河闸坝工程、橡胶坝工程、拦截河道地下潜流的截留工程的 降等或报废可参照本标准执行。 本标准规定的重要中型水库是指坝高50m以上或影响县城 及以上城市安全的中型水库。由于大型水库和重要中型水库降等 与报废涉及面广，影响重大。因此，规定需要开展专门论证，以 确保科学决策。

性和技术性均很强的工作，工作协调难度大，评估与决策面临的 因素多。实践中存在水库名不副实，水库降等报废不规范、无善 后管理等行为。因此，制定本标准规范水库降等或报废评估工作 十分必要，一方面适应社会环境发展需求，有理有据的开展降等 报废工作；另一方面做好水库降等报废的对策与处置措施评估 满足工程安全、经济合理、节约环保的要求，并规划好善后 工作。

1.0.3本条规定了水库降等与报废评估的基本要求和技术路线

资料收集要满足评估工作的需要，基础资料缺乏时可通过现场走 访、调查、测试与试验等途径进一步收集。

1.0.4本条规定了水库降等与报废评估工作的一般内容与程序， 水库可根据实际情况取舍。为节约、有效开展评估，一般由水库 降等与报废工作组织实施责任单位组织专家开展现状调查，提出 简化评估的意见与建议，并确定需要重点评估的内容。水库降等 与报废需委托专业单位承担，根据现阶段我国小型水库管理情 况，可参照水库大坝安全鉴定评价对单位资质的要求确定相应的 承担单位。 一般情况下，水库降等与小型水库报废对环境影响范围小、 程度低，可不开展生态环境影响评估。但当水库降等或报废可能 对生态环境影响显著，会导致生态环境产生严重后果影响（如影 响生态保护红线安全）时，不论水库规模大小，均需开展该项分 析评估。

2.0.5有关各方包括与水库降等或报废存在利害关系或者

身份关系的主体，包括政府部门、企事业单位、社会团体、社区 组织等。

3.1.1现状调查是水库降等或报废评估的基础工作。为提高评 古工作质量，现状调查的专家组需由水库降等与报废工作组织实 施责任单位组织成立，专家组成要根据评估水库情况确定。一般 由水利工程管理、水工结构、水文、水利经济等专家及国土等部 门代表组成，必要时还可包括环境保护、法律等专家。专家组的 现状调查意见和建议、专家签名表应作为附件列人水库降等或报 废的最终评估报告中。

施责任单位组织成立，专家组成要根据评估水库情况确定。一般 由水利工程管理、水工结构、水文、水利经济等专家及国土等部 门代表组成，必要时还可包括环境保护、法律等专家。专家组的 现状调查意见和建议、专家签名表应作为附件列入水库降等或报 废的最终评估报告中。 3.1.2现状调查要根据水库功能、流域特征、工程特点及其在 区域经济社会中的作用等，估计可能的影响范围、影响对象，初 步确定调查工作的范围和内容。水库是现状环境的组成部分，其 降等报废必然受到包括流域环境、经济社会条件在内的现状条件 的约束。水库降等或报废既要了解水库降等或报废可能带来的影 问，还应考虑影响和制约水库降等报废的因素。 3.1.4调查内容和指标的数据收集和分析程度要根据受影响程 度、后果和预期目标综合确定。如水库报废，一般要拆除或部分 拆除原大坝工程，恢复河流的连通性，库内淤积物或污染物输移

区域经济社会中的作用等，估计可能的影响范围、影响对象，初 步确定调查工作的范围和内容。水库是现状环境的组成部分，其 降等报废必然受到包括流域环境、经济社会条件在内的现状条件 的约束。水库降等或报废既要了解水库降等或报废可能带来的景 响，还应考虑影响和制约水库降等报废的因素。

森林公园、地质公园、重要湿地、原始天然林、珍稀危野生动 植物天然集中分布区，重要水生生物的自然产卵场及索饵场、越 冬场和洄游通道、天然渔场等重要生态敏感区。对社会生活、 生产有重大影响的交通、通信、供水、排水、供电、供气、输油 等重要基础设施。③遭受洪水淹没后，可能爆炸或导致毒液、毒 气、放射性有害物质大量泄漏、扩散的企业。 3.1.5评估工作尽可能借鉴和利用已有资料和研究成果。当已 有资料不足时，要根据评估工作需要，开展补充勘察、测试、试 验等工作。技术资料尽可能做到数据翔实、描述准确。

3.3现状调查内容和指标

3.3.1本条规定了水库降等或报废现状调查的主要内容，拟报 废水库还需开展环境影响调查。对于水库报废，美国亨氏中心在 2002年出版的《退役坝拆除的科学与决策》中，对美国的拆坝 情况进行了系统研究，其关于拆坝决策的主要影响指标见表1。 将水库报废影响分为物理影响、化学影响、生物影响、经济影响 和社会影响，相应的调查内容见表2。

表1拆坝决策的主要影响指标表

由上可见，水库降等与报废是一个影响因素较多的综合决策 问题。结合我国当前发展需求，为突出重点，本标准将自然（物 理）的、化学的、生态的合并为环境影响，经济的和社会的合并 为经济与社会影响，工程安全的单列。

为经济与社会影响，工程安全的单列。 3.3.7本条规定了社会影响调查的内容和指标。水库降等或报 废牵涉的利害相关方众多。随着社会价值观的多元化，以往占主 导地位的水资源开发利用理念逐渐弱化，而以生态文明恢复河流 自然状态、改善生态环境的理念渐渐被社会和公众所接受。水库 降等或报废决策需要了解和考虑多方的利益诉求。如以供水或农 业灌溉为主的水库报废，若不能有效解决居民供水和灌溉需求， 将引发社会问题；报废水库泥沙迁移会影响下游河道，引发下游 河道、堤防、取水口等的安全，对当地的生产生活产生影响；水 库降等或报废会导致管理机构撤销或缩编，造成人员失业；还会 引起水库上、下游土地利用与价值的改变；水库降等或报废会增 加下游常遇洪水风险，但报废拆坝则可以恢复河流连通，带来河 流生态效益和经济收益。 3.3.8本条规定了环境影响调查的主要内容和指标。水库大坝 具有阻隔作用，无论其大坝建成或拆除，河流水系特征都会发生 巨大改变。大坝建成会使上游泥沙淤积，原天然河道可能不复存 在，在库水长期浸泡下，河岸与库岸地质条件也可能发生变化， 稳定性变差；下游则由于水库拦蓄和削减洪峰作用，原天然河道 一般会萎缩，靠近大坝附近的局部河段甚至改道，由于河道萎缩 和经济社会的发展，很多水库下游河道两岸原河漫滩被附近居民 生产生活、经济开发、基础设施建设等活动侵占，造成下游河道 的行洪能力下降。水库降等或报废，则会使这些向相反方向发展。 水库泥沙淤积是我国水库报废的主要因之一。水库泥沙淤积 较严重时，需开展淤积量与分布、淤积物组成等调查，考察水库 上游流域的土地利用情况，调研工业、农业以及其他产业在上游 的分布及其可能排放的污染物质，通过取样检测分析判断分析泥 沙污染的可能性以及污染类别。水库报废拆坝后，淤积在库区的

3.3.7本条规定了社会影响调查的内容和指标。水库降等或报

废牵涉的利害相关方众多。随着社会价值观的多元化，以往占主 导地位的水资源开发利用理念逐渐弱化，而以生态文明恢复河流 自然状态、改善生态环境的理念渐渐被社会和公众所接受。水库 降等或报废决策需要了解和考虑多方的利益诉求。如以供水或农 业灌溉为主的水库报废，若不能有效解决居民供水和灌溉需求， 将引发社会问题；报废水库泥沙迁移会影响下游河道，引发下游 河道、堤防、取水口等的安全，对当地的生产生活产生影响；水 库降等或报废会导致管理机构撤销或缩编，造成人员失业；还会 引起水库上、下游土地利用与价值的改变；水库降等或报废会增 加下游常遇洪水风险，但报废拆坝则可以恢复河流连通，带来河 流生杰效益和经济收益

3.3.8本条规定了环境影响调查的主要内容和指标。水库大均

具有阻隔作用，无论其大坝建成或拆除，河流水系特征都会发生 巨大改变。大坝建成会使上游泥沙淤积，原天然河道可能不复存 在，在库水长期浸泡下，河岸与库岸地质条件也可能发生变化： 稳定性变差；下游则由于水库拦蓄和削减洪峰作用，原天然河道 一般会萎缩，靠近大坝附近的局部河段甚至改道，由于河道萎缩 和经济社会的发展，很多水库下游河道两岸原河漫滩被附近居民 生产生活、经济开发、基础设施建设等活动侵占，造成下游河道 的行洪能力下降。水库降等或报废，则会使这些向相反方向发展。 水库泥沙淤积是我国水库报废的主要因之一。水库泥沙淤积 较严重时，需开展淤积量与分布、淤积物组成等调查，考察水库 上游流域的土地利用情况，调研工业、农业以及其他产业在上游 的分布及其可能排放的污染物质，通过取样检测分析判断分析泥 沙污染的可能性以及污染类别。水库报废拆坝后，淤积在库区的

条件、气候与气象、水系特征、水文泥沙、水环境、土壤与水土 流失、水生生态、滨水生态、陆生生态等。本条根据水库降等或 报废的基本需要规定了调查的基本内容。针对大型和重要中型水 库降等或报废的水生生态、滨水生态、陆生生态的调查规定 如下： （1）水生生态调查一一般包括下列内容： ①水生生态体系的区域范围，水生生物种类、保护级别、种 群规模、分布状况及生境条件，重点调查对珍稀保护鱼类、洄游 性鱼类的影响；渔业资源的变化，鱼类产卵场、索饵场和越冬场 分布变化。 ②工程影响范围内有国家级和省级鱼类保护区、鱼类产卵 场、索饵场和越冬场，或有洄游性鱼类和保护性鱼类及重要生态 敏感区时，需调查其类型、等级、分布、保护要求等。 ③工程建设前后水生生态变化情况，分析评估水库报废拆除 大坝对水生生态的影响，重点调查对珍稀濒危、特有和保护性物 种的影响。 （2）滨水生态调查一般包括下列内容： ①滨水生态体系的区域范围，单位面积的植物数量；植物种 类的多样性，主要滨水生物的种类、保护级别、种类、分布与 数量。 ②工程建设前后滨水生态变化，分析评估水库报废拆除大坝 可能对滨水生态的影响，重点调查对珍稀危、特有和保护性物 种的影响。 （3）陆生生态调查一般包括下列内容： ①工程影响区植物区系、植被类型及分布，野生动物区系、 种类及分布，珍稀动植物种类、种群规模、生态习性、种群结 构、生境条件及分布、保护级别与保护状况等。 ②受工程影响的自然保护区的类型、级别、范围与功能分区 及主要保护对象状况，自然系统生产能力和稳定状况。 ③工程建设前后陆生生态变化，分析评估水库报废拆除大坝

可能对陆生生态的影响，重点调查对珍稀濒危、特有和保护性物 种的影响。

3.4.1工程建设运行包括立项、建设、运行等阶段，收集的资 料一般包括工程规划、设计、施工、验收、调度运用、安全鉴定 相关资料、批复文件和运行管理等资料，要注意复查工程任务与 功能、建设标准、安全状况、效益等信息及变化情况。 3.4.3本条规定了社会影响的调查方法。公众参与要有广泛性 和代表性，在知情条件下，可采用问询、问卷调查、座谈会、媒

3.4.1工程建设运行包括立项、建设、运行等阶段，收集的资 料一般包括工程规划、设计、施工、验收、调度运用、安全鉴定 相关资料、批复文件和运行管理等资料，要注意复查工程任务与 功能、建设标准、安全状况、效益等信息及变化情况。 3.4.3本条规定了社会影响的调查方法。公众参与要有广泛性 和代表性，在知情条件下，可采用问询、问卷调查、座谈会、媒 体公示等方式，敏感或知名度高时可采取听证会方式。公众意见 要能反映受影响地区的公众和有关社会阶层的意愿。调查对象 般包括工程影响范围内的公众、行业主管部门和有关专家等。公 众需从性别、年龄、职业、居住地、受教育程度等覆盖社会各层 次，少数民族地区要有一定比例的少数民族代表。调查范围要包 括工程受益区和非受益区，以非受益区的公众参与为重点。听取 公众关心的问题及对水库降等或报废的意见和建议。 3.4.4本条规定了环境影响 环境调香的目的是

解水库影响范围内建坝前的环境，以及建坝后的环境变化和主要 环境问题。其中，水库淤积物项目检测需根据可能利用类型开展 相应的污染风险筛选值的检测。相应的淤积物利用标准包括 GB15618《土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准（试 行）》、GB36600《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控 标准（试行）》、HJ350《展览会用地土壤环境质量评价标准 （暂行）》、HJ25.3《污染场地风险评估技术导则》等

3.5.3拟达到的标准或状态是指水库主管部门、利害相关方均 可接受的水库降等或报废处置后达到的标准或状态，以工程安 全、环境安全及社会安全为主。

4.1.2与SL605一致，针对库容与功能指标、工程安全条件、 经济与社会影响、环境影响等几个方面开展影响预测和评估。 4.1.3影响预测与评估方法宜选用通用、成熟、简便的方法 通常采用的方法有类比分析法、数学模型法、物理模型法、图形 叠置法、专业判断法等。 （1）类比分析法。选用类比工程需具有相似的自然地理环境 和相似的工程规模、特性和运行方式，定性或定量地类比分析拟 降等或报废工程的环境影响。 （2）数学模型法。适用于泥沙、水质等环境要素的定量预 测。要注意合理选择参数、数据，进行模型的修正和验证。 （3）物理模型法。适用于难以采用数学模型预测，或对数学 模型结果进行验证。可根据相似原理，建立与原型相似模型进行 试验，预测有关环境要素及因子的影响。 （4）图形叠置法。可将地质、地貌、土壤、动物、植物、景 观、文物、基础设施等环境特征图与工程布置图叠置，预测影响 的范围、对象和程度。 （5）专业判断法。可预测不易定量的文物、景观影响等。

4.2.2水库集水面积、水文条件、淤积、泄流能力、防洪调度 方案、流域规划与上游蓄滞洪条件、下游限泄条件等的变化，均 会影响和改变库容指标。此外，岩溶地区可能会出现严重渗漏导 致水库无法蓄水或蓄水严重不足，影响水库实际的库容指标。需 根据现状条件，对基础信息进行复核。

水容积进行衡量。如水库防洪库容淤积，可能出现挡水建筑物高 度不足、水库实际容纳洪水能力不足，此时按原校核洪水位确定 可蓄水容积作为有效总库容

4.2.4泥沙往往是决定水库寿命长短的重要因素，水库库沙上

小于100时可认为泥沙问题严重。多泥沙地区的水库需进行水库 泥沙淤积预测。水库泥沙淤积分析要根据水库类型、运用方式和 资料条件等采用泥沙数学模型、经验法和类比法进行计算分析 采用代表系列的多年平均输沙量、含沙量或代表年的平均输沙量 要接近多年平均值，评估泥沙淤积对现状有效库容指标的影响

4.4经济与社会影响预测与评估

4.4.4除正常蓄水、滞洪影响对上游产生影响外，水库泥沙游 积也可能导致水库回水末端上延，影响上游重要对象的安全，或 影响已建或在建大、中型水利水电工程的正常运行等，从而引发 社会影响。

4.4.5水库上游库区及其上游地区没及洪水风险降低，但

游由于洪峰流量增加或恢复将加剧萎缩河道的行洪压力，可能增 加洪水风险；尤其是有防洪要求的水库的报废拆坝会增加下游洪 水风险，进而影响区域或流域的防洪规划，但可以有效消除大坝 溃决的洪水风险；如果河道狭沙能力不足，就会产生泥沙沉积 河床抬高，过流断面面积和河道比降减小，过流能力降低，洪水 立抬高，增加洪水风险。 水库溃坝可能导致严重的经济、社会和环境损失。我国人水 争地的矛盾较为突出，在经历经济快速发展后，社会物质财富也 得到了极大的丰富和积累，尤其是下游城镇、人口、基础设施的 快速发展，水库大坝安全问题已成为公共安全的重要组成部分。 而且水库一旦失事，往往后果惨重，社会影响巨大。因此，了解 水库溃坝后果，对平衡水库风险与效益，更好地进行水库降等或 报废决策具有重要意义。 溃坝影响评估可按坝址遭遇校核洪水过程时，有坝条件相对

无坝条件洪水下泄影响对象的增量确定。当以增量计的风险人口 在300人，或生命损失3人，或直接经挤损失0.1亿元及以上 时，认为溃坝后果严重。 风险人口的计算可采用静态统计法和动态统计法。在人口相 对固定或流动性弱的地区可采用静态统计法，人口流动性较大的 地区可以采用动态统计法。按居民点累计估算时，可按式（1） 计算：

式中PAR: 一 第讠个居民点的人口数量，通过调查统计和人口 登记数据确定，人。 溃坝生命损失可按DeKay&McClelland模型估算确定，按 式（2)计算：

式中LoL 溃坝洪水淹没范围内的生命损失，人； 溃坝洪水淹没范围内的风险人口，人，通过调查 统计和人口登记数据确定； WT 警报时间，小时； F一一溃坝洪水强度赋值，取F=0～1，高坝、山区等 高洪水风险区域取F二1，低坝、平原地区低洪水 风险的平原泛区取F=0。 直接经济损失可采用分类损失率法，按式（3）计算

式中R; 第i个行政区的各类财产损失总值，万元； Rj一 第i个行政区内、第i类财产的损失值，方元； 第i个行政区内、第i类资产价值，万元； 第讠个行政区内、第i类资产损失率，根据溃坝洪 水严重性、历时等因素确定,%；

行政区数； n" m 资产种类数

行政区数； n 资产种类数 1L

美国加利福龙业州的 里布坝（RindgeDam），建于19世纪20年代，20世纪中期因淤 满丧失功能，大坝阻隔了当地濒危鱼类南铁头鳟鱼的洄游通道， 2002年由南加利福尼亚州鳟鱼协会联盟提出拆坝，2012年公布 拆坝计划，2015年开始拆坝，但一度遭到下游居民的反对，担 心拆坝会增加洪水风险，给家园带来洪水隐患。美国罗德岛州黑 石河上的波塔基特瀑布坝（PawtucketFallsDams），因堵塞鱼 道，1748年当地居民起诉法院同意拆除，但大坝业主组织请愿 后大坝保留；1792年重新提起争论，当时法律规定大坝如果被 视为公害就可以拆除，而无须业主的同意；后来由于保护大坝建 设的立法，大坝保留至今。美国马萨诸塞州的比尔里卡坝 （BillericaDam）1710年建成，河流瀑布消失，1711一1861年 间，由于上游土地淹没、下游农田冲毁、上游运河工程等经历多 次法律诉讼、拆建和功能改变，1859一1861年美国作家、哲学 家、超验主义的代表人物亨利·戴维·梭罗为该坝拆除调查提供 证据，法院判定拆除，但由于内战搁置，目前仍处于争论状态

4.5环境影响预测与评估

4.5.2在我国新疆塔里木河综合治理项目中，为保护塔里木 河流域生物多样性和恢复退化的生态系统，规划报废叶尔羌河 流域的16座小型平原水库，其功能由新建山区控制性水库工 程替代，这是我国首次为生态修复目的而主动报废水库的实 践。事实上，水库报废拆坝生态环境影响较为复杂。水库报废 可能会破坏并重塑河流及滨水生态系统，甚至可能对环境造成 新的胁迫，引发一系列新的问题。拆坝后，河流连续性得以恢 复，库内淤积泥沙运动的障碍消除；库区由静水条件向动水条 件转化，为库内泥沙冲刷提供了动力，泥沙将向下游扩散。河 流地貌、水质、洪水等条件都将因河流水文条件和泥沙运动规

律的改变而改变，并进一步影响湿地、水生生境和滨河滨湖植被 的分布、面积和类型等，最终体现为社会影响和经济影响。水库 报废拆坝影响见表3。

表3水库报废拆坝影响

水库报废的水文影响。拆坝后河流重新连通，库区水位大幅 降低，上游河段的水力坡度和水流流速增加，下游河道萎缩状况 得以缓解，水生和滨水生态系统、库区周边的地下水补给得以恢 复自然状态。 水库泥沙和水质影响。有泥沙淤积的水库拆坝后，库内泥沙 迁移可能对下游河流生境产生重大影响，特别是含有污染物的泥 沙迁移。库内泥沙迁移将造成下游河流浊度增加，造成水质退 化，可能沿程淤积形成沙岛或洲滩，改变河流地形地貌和河床基 质，影响水生生境；还可能堵塞下游航道、取水口等。因此，需 要对泥沙输移和沉积对水生生境的影响进行预测。当水库上游有 人居住和存在工农业生产活动时，重金属、有机与无机污染物等 经常随水流进水库，溶解、沉积或吸附在库内淤积的泥沙内： 污染物会随泥沙迁移而扩散，可能严重影响下游河道的水质。如 果泥沙含有持久性污染物，在毫无防范的情况下释放到下游，对 水生生态系统的影响更加巨大和持久。如前所述的美国纽约州爱 德华堡坝（FortEdwardDam）尽管拆坝前进行了研究分析，但 工作不到位，未发现水库泥沙中含有上游化工厂中排放出来的多 氯联苯，也未对水库淤积的泥沙采取措施，污染物随泥沙运移扩 散，给下游水质、生态、航运造成了严重影响，迁移的泥沙导致 河道过水能力下降，增加了下游城镇洪水风险。 水库报废将改变河床基质与水生生境。河床基质是重要的生 境特征。拆坝后，鱼类可以到达上游，如果库内细颗粒泥沙侵蚀 使得下层的砾石和卵石重新出现，鱼类的生境质量将得以改善 迁徒的鱼类数量往往回升，水生昆虫及其他生物体的数量和多样 性可能增加；但如果向下游迁移的细颗粒泥沙在下游沉积减小河 床渗透性，改变了河床基质的类型，就会影响鱼类的产卵和繁殖 生境，降低水生生物的存活率、多样性和丰度，产生负面影响 美国Snake河以前的鲑鱼产量是整个哥伦比亚河流域的45%， 但四座大坝建成以后，大马哈鱼数量和种类急剧减少。为了恢复

濒危的鲜鱼种群拆除了大坝，一年后鲜鱼数量明显增加，达到建 坝前水平的80%。美国Colorado水库拆除后释放的大量泥沙沉 积在下游12km内的河道深潭内，阻塞粗颗粒泥沙之间的空隙， 造成4000条鱼死亡，并造成大型无脊椎动物种群密度降低和组 成的改变。 拆坝后，上游滨河湿地将消失或迁移，下游原湿地形态和分 布范围可能变化并可能出现淤积地及新的河滩湿地。报废前的沼 泽植被和湿地灌木丛很可能演化为一般性的陆地植被，周期性被 洪水淹没的地区可能会发育沼泽植被，由于新增生长地土壤一般 比较肥沃，容易被外来物种入侵。生长在原库区出露区域的水生 植物将被陆生植物代替，库区水生植物群落向适应动水生境的植 物群落演化。在拆坝后的植被恢复过程中，存在外来入侵物种主 宰的可能。美国威斯康星州南部5个原蓄水区域出露形成的陆地 区域，自行恢复的植被中没有一个是由本地植物群落主导的；该 州30处不同时期拆坝后的裸露地带观测显示，外来植被降低了 植被群落的多样性，外来物种成为优势种的地点物种多样性最 低。大坝拆除生态环境影响的时空关系如图2所示

图2大坝拆除生态环境影响的时空关系

5.1.2对策和管理措施应根据实际情况制定。美国华盛顿州奥 林匹克半岛的艾尔瓦坝（ElwhaDam）和格莱因斯卡因坝 （GlinesCanyonDam）位于艾尔瓦河上，主要功能为发电。艾尔 瓦坝1914年建成，为混凝土重力坝，最大坝高33m，坝长 140m，装机容量14.8MW，该坝形成了4.5km长的艾德威尔人 工湖，库容约999.5万m3。格莱因斯卡因坝位于艾尔瓦坝上游 13km处的奥林匹克国家公园内，1927年建成，为混凝土拱坝： 最大坝高64m，装机容量13.3MW，该坝形成了4km长的米尔 斯湖，库容约4997.7万m3。两坝均未设鱼梯，隔断了几种濒危 鱼种在艾尔瓦河上游源头的产卵场。1992年美国国会通过了 《艾尔瓦河生态系统和渔业恢复法案》，要求内政部恢复艾尔瓦河 生态系统和当地渔业。内政部确定拆坝是唯选择，2000年斥 资2950万美元购买了原为私人所有的两坝，2007年申请了为期 10年的拆坝许可。审核机构包括美国陆军工程兵团、美国环境 保护署和华盛顿州生态署。截至2010年7月，2座水库内泥沙 淤积约1800万m²，占原始总库容的31%，其中1500万m3淤 积在米尔斯湖中。为缓解拆坝时的泥沙影响，兴建了确保水质和 防洪的配套工程，包括污水处理厂、新水井、地表水取水口，并 加高和新建防洪堤。2011年9月，历时3年的艾尔瓦河拆坝工 程正式启动，采用分期拆除。在拆坝和降低水库水位时，利用河 流将水库泥沙冲刷至下游，在河口形成栖息地，重建河口海滩： 但在鱼类洄游的关键时期则限制水库泥沙排放。2012年3月艾 尔瓦坝拆除完毕后，又拆除了格莱因斯卡因坝，恢复了113km 长的鲑鱼和虹鳟栖息地。艾尔瓦河拆坝工程是美国最大的拆坝项 且，包括2座水坝拆除费在内的艾尔瓦河恢复项自总费用达

3.25亿美元。 圣克莱门特坝（SanClementeDam）位于加利福尼亚州的 卡梅尔河河口上游30km处，建于1921年，为混凝土拱坝，最 大坝高32m，主要用于供水，建成时的库容约175.85万m3， 2008年库内泥沙已淤积约191万m²，供水功能丧失，建坝后卡 梅尔河中的虹鳟数量急剧减少，与1950年相比，虹鳟数量下降 了90%。20世纪90年代早期，业主单位州水资源局研究认为 该坝在最大可信地震或最大洪水条件下可能遭受严重的结构破 坏，因此，州大坝安全部要求采取措施确保该坝抗震和防洪安全 标准达标。2006年州水资源局发布了该坝地震安全项目环境影 响报告草案，对包括大坝加固方案以及卡梅尔河改道拆坝方案进 行了评估，认为加固方案可以解决安全问题，但无法解决环境问 题。此后，州水资源局、州海岸保护部、美国国家海洋和大气管 理局等机构开展了卡梅尔河改道拆坝方案可行性研究。2007年 州水资源局发布了该坝地震安全项自环境影响最报告，确认卡 梅尔河改道拆坝方案。对库内淤积泥沙处理，利用现场独特的地 形，让卡梅尔河改道0.8km流入圣克莱门特溪，将原先的河段 作为永久泥沙存储区，从而最大程度减少泥沙开挖和运移工程 量，并相应减少工程费用和环境影响。项目于2013年开工： 2014年6月开始挖掘新的河道，2016年完成了拆坝和栖息地 修复。 5.1.3本条规定，需根据水库降等或报废影响预测与评估的情 况，针对需求确定相应的工程措施、非工程措施和善后管理要 求，并制定方案，并满足安全、环保的要求。水库降等特别是水 库报废不仅是工程技术问题，而是涉及经济、社会、环境、生态 等众多学科，不可简单地维持现状甚至弃置不管，为确保工程安 全、生态安全、社会安全，一般都需要采取必要的工程措施和非 工程措施进行善后处理，包括消除遗留工程的防洪安全与结构安 全隐患、管理机构调整和人员安置、水库部分功能的补偿、遗留

况，针对需求确定相应的工程措施、非工程措施和善后管理要 求，并制定方案，并满足安全、环保的要求。水库降等特别是水 库报废不仅是工程技术问题，而是涉及经济、社会、环境、生态 等众多学科，不可简单地维持现状甚至弃置不管，为确保工程安 全、生态安全、社会安全，一般都需要采取必要的工程措施和非 工程措施进行善后处理，包括消除遗留工程的防洪安全与结构安 全隐惠、管理机构调整和人员安置、水库部分功能的补偿、遗留 工程的后续管理、水土保持与生态修复、监测等。

水库降等后，仍需要继续蓄水发挥相应的效益，只是蓄水规 模减小而已；水工建筑物特别是大坝的挡水功能不变，不会从根 本上改变河流的生态条件。因此，降等水库的善后处理一般不存 在功能补偿和生态修复问题，重点是通过工程措施和非工程措施 确保工程的防洪安全与结构安全，并对管理机构、管理人员、管 理设施作相应精简调整，以节约运行维护成本。 水库报废拆除大坝后，如何恢复库区植被、野生动植物栖息 地、鱼类洄游的通道及河道的行洪能力，如何处理沉积的泥沙和 污染物，如何治理地质灾害，如何防止水土流失等一系列与生态 环境相关的问题，都是报废水库善后处理必须解决的难题。除此 之外，水库报废后一般还需要裁撤管理机构和对裁撤的管理人员 进行安置，对原部分水库功能进行补偿，一些遗留工程可能还需 要加固和后续管理等。因此，相对于降等水库，报废水库的善后 处理无论技术难度和复杂性，还是从涉及面大小均要大得多，必 须充分论证、科学设计、严格施工。

（1）水库降等的工程措施。水库降等后的防洪能力和大坝结 构安全不足时，需按降等后的工程标准进行工程措施除险加固， 消除安全隐患，保证水库的安全运行和效益发挥。 当防洪标准达不到GB50201和SL252的要求时，可通过降 低溢洪道堰顶高程、加高大坝、增建或扩建泄洪设施等提高水库 的防洪能力。对小型水库，溢洪道控制段宜改造为无闸控制的开 敬式溢流堰。 当结构安全不足时，要针对工程结构缺陷开展防渗、结构强 度或稳定、抗震、坝下埋涵处理、金属结构改造等除险加固。其 中：小型水库的防渗加固以渗流出口做好反滤排水设施为主，必 要时可结合灌浆处理，不仅投资较少、施工技术简单，而且可结 合下游坝坡培厚或整治、排水体翻修等工程措施一并施工；坝下

埋涵是土石坝安全的薄弱环节之一，对存在严重结构隐患的要折 除重建，对已废弃的涵洞宜拆除处理。 （2）水库报废的工程措施。水库有功能需求仍要报废的，要 有水库功能替代工程。水库报废后，必须采取适当工程措施消除 遗留工程的安全隐患，确保行洪安全和遗留工程的结构安全。 一般情况下要限期全部拆除大坝等挡水建筑物，恢复河道连 通，有淤积物的要进行处理，确保淤积物不造成次生危害。对因 淤积而报废的水库，如适于改造成淤地坝，可不拆除大坝，但必 要按淤地坝安全管理要求进行管理，改建甚至新建泄水或过水工 程，确保行洪安全。 报废水库的泥沙处理视具体情况，综合运用自然冲蚀、水力 疏浚、机械挖除和原地固置等处理方法。当库区淤积的泥沙没有 污染或仅有轻微污染时，可采用自然冲蚀或水力疏浚的方法进行 处理；如库区淤积的泥沙量大，要分阶段逐步拆除大坝的方法控 制泥沙运动，防止水流中的泥沙含量远超过下游河道的泥沙输移 能力；当淤积泥沙重度污染、下游河道泥沙输移能力严重不足或 影响下游水生动物栖息地时，要在大坝拆除前，采用机械挖除或 水力疏浚方法清理库区淤积的泥沙。如果水库报废前库区仍保存 有较完好的河道形态，可采用原地固置方法进行泥沙处理：首先 通过控制下泄的方式，缓慢放空水库，使绝库区淤积的泥沙大部 分停留在原地；然后采用护岸护坡措施、重置植被等方法固定泥 沙。对于机械挖除或水力疏浚的泥沙，若无污染，可加以利用作 为建筑材料、耕作用土、回填场地等用途；若污染程度较高，需 在脱水处理后运送至有害废弃物掩埋场作掩埋处理。 河道治理与防护。当河流功能、河道稳定性、堤防以及生物 栖息地等受水库报废的影响较大时，可通过开挖疏浚、撤迁、护 岸、堤防加固、植被重置、洪泛区侵蚀控制等整治措施对河道演 变加以控制，恢复河道功能和行洪能力，并保证行洪安全和岸坡 的整体稳定。 水土保持和生态修复措施，以不造成水土流失为原则。对原

库区淹没范围内裸露的地表重置植被或加以保护，恢复野生动植 物栖息地和鱼类洄游的通道，特别要确保不因水库报废拆坝而造 成水土流失和生态环境的恶化。一般可不作特别处理，由天然植 被自行恢复，但易受侵蚀的库区裸露地表，需在原库区裸露地表 上种植植物护坡，人工植被的设计可参考水库周边地区的植被结 构。库底和库岸适宜并有条件还田的，要采取不造成水土流失的 合理耕种方式；有条件改造为湿地的，可改造为湿地，但不得影 响行洪安全。 功能补偿工程措施。水库报废后，防洪、灌溉、供水等功能 全部丧失，如有可能，特别是严重影响下游防洪安全和当地农民 生产生活时，需采取合适的工程措施进行原水库功能补偿。水库 报废后，导致洪灾风险增大的，需对防洪功能进行补偿，一般可 采取加高加固河道堤防的措施；当导致灌溉、供水功能丧失，严 重影响当地农民生产生活时，需通过修建替代工程或重建大坝、 跨区域引水和调水、开采地下水等措施予以补偿；当因水库报废 影响周边地区的航道、道路、桥梁、取水口、排污口等基础设施 时，需进行改建。 工程措施施工考虑。水库报废拆坝时间应避开汛期，并宜选 择在植物容易生长季节。拆坝前需放空水库。拆坝废弃物应作妥 善处理，防止污染环境或造成次生危害，一般可就地处理、出售 或重复利用；如有污染难以处理时，要运送至废弃物填埋场作填 埋处理，

5.4.2本条规定了水库降等善后管理措施的内容。其中关于调 整水库管理机构和管理人员，水库降等的组织实施单位应根据国 家相关法律法规规定，做好原水库管理机构富余职工的安置工 作。原库区和管理范围内的设施、土地的开发利用要优先用于原 水库管理人员的安置。小（2）型水库降等后转为塘坝，需按 《水库大坝注册登记办法》的规定办理水库注销手续。已有安全

监测设施要根据影响需要，进行监测维护或报废，报废的应妥善 处置。 5.4.3本条规定了水库报废善后管理措施的内容。水库报废需 按《水库大坝注册登记办法》的规定办理注销手续。水库报废 后，不得再以任何方式蓄水利用，更不能拦蓄洪水；少量蓄水改 造为景观利用的，需进行论证并经有关部门审核和批准；对拆坝 后仍有残余结构的，仍需管理并落实代管单位，保障度汛安全 对改造成淤地坝的，应转人水土保持工程管理。 水库报废的组织实施单位需根据水库的所有制性质，按照相 关法律法规要求，对原水库资产以及与水库有关的债权、债务进 行妥善处置。 淤积严重或对生态环境有严重影响的水库报废后，应开展必 要的监测工作，直到河流重新达到较稳定的平衡状态为止。监测 对象包括大坝上、下游水文地质条件的变化情况；上游淤积泥沙 冲刷情况；水库下游的泥沙淤积情况；河道地形地貌变化情况； 河流水质变化情况；水生生物生境变化情况等

监测设施要根据影响需要，进行监测维护或报废，报废的应妥善 处置。

6.1.1费用与效益是水库降等或报废重要决定因素。康迪特坝 （ConditDam）位于美国华盛顿州怀特萨蒙河与哥伦比亚河交汇 处上游约5.3km处，1913年建成，为混凝土重力坝，最大坝高 38m，坝长144m，装机容量14.7MW。1991年大坝业主太平洋 电力公司开始申请新的许可证，包括“美国河流”在内的组织和 团体以大坝切断鲑鱼和北美鳟鱼迁移通道为由要求拆坝。1996 年11月美国联邦能源监管委员会（FERC）发布了环境影响报 告，要求业主设置鱼梯和过鱼显示屏，并要求增加河道流量。要 获得新的许可证，就必须建造鱼梯，费用约1亿美元。若增加河 道流量，必然会减少发电量。高昂的费用使大坝运行不再具有经 济效益，1999年业主与有关机构和利益团体签署了拆坝协议， 总费用约3500万美元。2011年10月开始拆除，2012年8月底 完成整个坝体拆除。

6.2维持现状费用与效益估算

6.2.1水库维持现状费用估算需根据行业和地方经济发展水平 及相应概（估）算编制内容和定额标准进行估算。当前水利行业 规定为《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总【2014】429 号）。

7.1.1水库降等或报废，尤其是水库报废不是单纯的工程技术 问题，还涉及经济、社会、环境等多方面的因素。根据已有的工 程案例，水库降等或报废往往是1～2个主要因素附加其他因素 基于主要因素进行评估决策往往直接明了、可操作性强。因此 规定明确对符合SL605降等条件的水库，当方案费用效益分析 适合降等时，需降等处理。 7.1.2关键指标是指明显的可决定水库降等或报废的单因素 指标，当单一指标明确时，可一票确定，如水库无水可蓄就是典 型的关键指标。已有实践表明，水库降等或报废往往是一两个关 键因素决定的，附带有其他的次要因素。马屯水库位于江苏省丹 阳市，是一座以防洪和灌溉为主的小（2）型水库，于1959年建 成蓄水，均质土坝，最大坝高6.83m，坝顶长115m，集水面积 约0.6km²，总库容10.82万m3，实际灌溉面积600亩。水库降 等的关键指标为库容指标和功能指标不足，防洪功能显著降低 现状集水面积仅为原设计的25%，灌溉效益基本消失，430余亩 已成为工业和其他用地，其余农由已不从水库引水灌溉。次要原 因为水库现状淤积、溢洪道和涵洞存在结构安全隐患。水库降等 为山塘管理，采取降低溢洪道堰顶高程、拆除放水涵洞等工程 猎施。 当无显著的关键指标时，可采用综合评估决策方法。综合决 策方法一般通过建立评价指标体系，采用层次分析法、网络分析 法、决策树、多属性效用理论等综合考虑多因素的作用和影响 综合决策指标体系需反映可能影响决策的重要因素。 （1）综合评估方法。

图3ANP/BCR决策模型

径。其输出包括显示采取不同选择的风险逻辑分析过程；每一个 可能路径的预期值计算结果。 决策树分析的优点包括对于决策问题的细节提供清楚的图解 说明，能够计算到达一种情形的最优路径。缺点包括大的决策树 可能过于复杂，不容易与其他人交流；为了能够用树形图表示 可能有过于简化背景环境的倾向。 （2）综合评估方法案例。采用ANP/BCR网络分析法进行 黑洼水库降等评估（图4、图5）。该水库位于安徽省滁州市境内 的清流河支流上，集水面积2.12km²，总库容56万m3，最大坝 高12.2m。水库上游为琅琊山丘陵区，区内为高郁闭度的天然 林地，库内泥沙淤积很少；下游为滁州市城区。水库原设计为灌 溉功能。大坝于1977年建成，防洪标准为20年一遇洪水设计、 100年一遇洪水校核。随着城市化发展，水库下游农田变为城市 用地，2005年纳入滁州学院校区管理范围，成为学院新区中心 地带，下游为滁州市主城区和经济技术开发区，区内人口众多， 还包括滁州市市政服务中心、市中心血站、八里小区以及京沪铁 路等的社会热点地区。水库灌溉功能完全丧失，主要功能已转变

城区，一且出现溃坝险情，将造成巨大生命财产损失并造成重大 社会影响。黑洼水库为村民自发兴建，施工质量较差，建成后缺 乏养护修理，多年运行存在严重病险，经鉴定为三类坝

幕墙钢结构施工组织设计图4黑洼水库地理位置卫星图

5黑洼水库下游河道和重要影响对象

（1）评估方案。综合考虑水库相关利益方的诉求，拟定3个 方案，具体如下： 方案1，维持现状。 方案2，降等处理，将坝高12.2m降至4.0m，保留总库容 9万m3，对保留的坝体实施除险加固，重建放水涵洞，增加为 下游河道供水的灵活性。 方案3，除险加固，采取工程措施实现防御100年一遇洪

水，将部分兴利库容调整为调洪库容，调洪库容较维持现状增加 约45%，新开挖泄洪隧洞增加泄流量；在水库周围铺设栈道及 其他环境改善措施，改善水库的游憩功能；重建放水涵，增加为 下游河道供水的可靠性和灵活性。以维持现状作为基准方案，便 于方案之间的比较。 2）模型建立。 a.影响因素识别。考虑收益、成本和风险3个主要因素， 水库报废收益不单包括经济方面可获得的利润，如拆坝后库区及 下游土地的增值，同时也需考虑因水库报废水文情势恢复以及生 态环境修复后生物种类和数量增涨所带来的效益，此外还包括景 观及公众评价等社会价值。从成本方面来看，拆坝方案能省去除 险加固及维护运营费用，同时也会产生拆坝及新建替代工程等其 他费用。黑洼水库淤积量较少，且无污染，无需进行淤积物处 理；此外，水库已丧失灌溉功能，无需建设替代工程。从风险来 看，拆坝方案仅有洪水风险，除险加固方案则包括溃坝风险和洪 水风险。 b．网络结构建立。从收益、成本和风险三项控制准则出发 建立服务于决策目标的指标体系，进行综合权衡评估。根据黑洼 水库的实际情况，确定的水库降等决策的ANP/BCR模型如图6 所示。 （3）方案优势度计算。采用1～9标度对相互影响的两因素 进行两两比较，构造判断矩阵，获得权重向量；由判断矩阵计算 得到加权矩阵；利用权重向量获得超矩阵，利用加权矩阵对超矩 阵进行加权，并进行列归一化；通过归一化的加权超矩阵计算各 个子网络的极限超矩阵；根据极限超矩阵，得到各方案在各个子 网络下的优势度；综合子网络的权重及标准化和归一化的子网络 优势度值，进行方案复合权重的集成，得到方案的最终优势度 见表4。 （4）计算结果分析。由于备选方案的收益小于成本与风险之 和，采用负数加和公式得到的最终优势度为负数，不具有实际意

义。除此之外，无论采用倒数还是概率加和公式，也无论是采用 子网络的标准化还是归一化的优势度，得到方案的最终优势度排 序相同：除险加固方案的优势度最高，维持现状方案次之，降等 方案最低。退役方案的优势度远低于其他方案的原因可归结为收 益较低造成综合优势度下降

4黑洼水库报废综合决策结果

研究结果得到黑洼水库业主和滁州市当地水利部门的认可， 黑洼水库已实施除险加固方案。

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