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GB／T 19016-2021(代替GB／T 19016-2015) 质量管理 项目质量管理指南.pdf

GB/T19016—2021/ISO10006:2017

务中的有效性和效率，以验证任务是否合： 项目组织中的人员变 施前与其沟通

7项目产品/服务的实现

CECS581-2019-T标准下载提供项目产品或服务所必需的7组项目管理过程

项目是由一系列已策划和相互依存的过程组成，其中任一过程的行动通常都会影响其他过程。项 目经理负责对项目过程之间已策划的相互依存性的整体管理。项目组织还应管理项目所涉及的不同项 目组人员之间的有效和高效沟通，并明确分配职责。 相互依存的过程包括： a）项目启动和项目管理计划的制定（见7.2.2）； b）相互作用的管理（见7.2.3）； 变更的管理（见7.2.4）； d 过程和项目的关闭（见7.2.5）。 注，过租概述路录

项自是由一系列已策划和相 全组成， 经理负责对项目过程之间已策划的相互依存性的整 组人员之间的有效和高效沟通，并明确分配职责。 相互依存的过程包括： a）项目启动和项目管理计划的制定（见7.2.2）； b）相互作用的管理（见7.2.3）； c） 变更的管理（见7.2.4）； d）过程和项目的关闭（见7.2.5）。 注：过程概述见附录A

7.2.2项目启动和项目管理计划的制定

应编制并不断更新包括或引用项目质量计划的项目管理计划。该计划的详略程度取决于诸如项目 的范围、规模和复杂程度等因素。 在项目启动阶段，应识别发起组织以往相关项目的细节并与项目组织沟通，以便能够最佳地利用从 以往项目中获得的经验（例如，吸取的教训）。 如果项目的目的是满足合同要求，则应在项目管理计划的制定过程中进行合同评审，以确保满足合 同要求。如果项目不是合同的结果，则应进行初始评审，以确定要求和确认这些要求是适宜且可实 现的。 项目管理计划应： a）引用顾客和其他相关方的文件要求和项目目标；每项要求的输人来源也应形成文件以便追潮； b）识别项目过程及其目的，并形成文件； c）识别组织的接口，尤其要注意：

1）项目组织与发起组织各职能之间的联系和报告途径； 2）项目组织内职能之间的接口； d 整合在其他项目过程中经策划所形成的计划，评审这些计划的一致性并解决所有差异；这些计 划包括： 1）质量计划； 2） 工作分解结构（见7.3.4）； 3 项目进度计划（见7.4.5）； 4） 项目预算（见7.5.3）； 5 沟通计划（见7.6.2）； 6） 风险管理计划（见7.7.2）； 7 采购计划（见7.8.2）： e 识别、包括或引用产品/服务特性以及其测量和评估方式； 提供进展的测量和控制基线，以便策划后续工作；编制评审和进展评价的计划并做出进度 安排； 规定绩效指标及其测量方法，并为定期评估做出预先安排，以便监视进展情况；这些评估应： 1）促进采取预防和纠正措施； 2）确认项目目标在不断变化的项目环境中仍然有效； h 提供合同所要求的项目评审，以确保履行合同要求； i）定期评审，并在发生重大变更时还要进行评审。 项目质量管理体系应形成文件或在项目质量计划中引用。应在项目质量计划与发起组织的质量管 理体系的适用部分之间建立联系。在可行的情况下，项目组织应采用并在必要时适应发起组织的质量 管理体系和过程。当其他相关方对质量管理体系有特定要求时，应确保项目的质量管理体系与这些要 求相容。

7.2.3相互作用的管理

为了促进过程之间已策划的相互依存性，应对项目中未策划的相互作用进行管理。这应包括以下 内容： a 建立接口的管理过程； b） 举行项目跨职能会议； ） 解决诸如职责冲突或风险暴露的变更问题； d） 使用诸如挣值分析（根据预算基线监视项目整体绩效等技术，测量项目绩效）； e 进行进展评价，以评估项目状态并策划后续工作。 进展评价还应用于识别潜在的接口问题。应注意接口处通常存在高风险。 注，项目沟通是项目协调中的重要因素，同7.6

变更的管理包括变更的识别、评价、授权、成文、实施和控制。在授权变更之前，应对其目的、程度和 影响进行分析。对于影响项目目标的变更，应与顾客和其他相关方达成一致。 变更的管理还应考虑以下内容： a）对项目的范围、目标和管理计划的变更管理； b）协调相互关联的项目过程之间的变更，并解决所有冲突； c）将变更形成文件的过程； d）改进（见8.3）；

e）影响人员变更的方面（见6.2.4）。 变更可能对项目产生影响，应尽快识别这些影响，分析这些影响的根本原因，并利用分析结果，形成 解决方案，在项目过程中实施改进。 在实施任何变更之前，应按照项目管理计划中已建立的项目过程提交变更申请。随申请一同提交 的相关成文信息应包括实施变更的理由。 变更管理的一个方面是技术状态管理。对于项目管理，涉及项目产品或服务的技术状态，既包括不 可交付项（例如，试验工具和其他安装设备），又包括可交付项。 注：有关技术状态管理的更多指南见GB/T19017

7.2.5过程和项目的关闭

项目本身由过程组成，应特别注意过程的关闭。 应在项目启动阶段对过程和项目的关闭做出规定，并包含在项目管理计划中。在策划过程和项目 的关闭时，应考从以往过程和项目的关闭中获得的经验（见第8章）。但在某些情况下，因不可预见事 件，可能有必要比计划提前或滞后关闭项自。 在项目生命周期的任何时间，都应按计划关闭已完成的过程。当过程关闭时，应确保所有成文信息 已经汇总，在项目内已经分发，并在适当时提交给了发起组织，并按规定的时间予以保留。 无论因何种理由关闭项目，都应对项目绩效进行全面评审。评审应考虑所有相关的成文信息，包括 来自进展评价的信息和来自相关方的输入。尤其应考愿来自顾客和其他相关方的反馈。可能时，这些 反馈应是可测量的。 应基于此评审编制适当的报告，突出可用于其他项目和持续改进（见8.3)的经验。 项目关闭时，应将项目产品/服务正式移交给顾客。直到顾客正式接受项目产品/服务之后，才算完 成项目的关闭。 项目的关闭应与相关方沟通

7.3与范围有关的过程

项目的范围包括项目产品/服务的描述、产品/服务的特性以及如何对其测量或评估。 a）与范围有关的过程旨在： 1） 将顾客和其他相关方的需求和期望转化为实现项目目标的实施要求，以及组织项目实施 所要求的活动； 2 确保在完成活动期间，人员在规定的范围内工作； 3） 确保项自中进行的活动满足范围中所描述的要求。 b）与范围有关的过程是： 1）方案设计（见7.3.2）； 范围的确定和控制（见7.3.3）； 活动的确定（见7.3.4）； 4 活动的控制（见7.3.5）。 注：过程概述见附录A

应明确和规定顾客对产品/服务和过程的 明示和通常隐含），以及任何适用的 要求。应将顾客的需求和期望以及法律法规要求转化为文件要求，并在顾客要求时，双方达成

应识别其他相关方，确定其需求并转化为文件要求，若与顾客相关，则应征得顾客的同意

7.3.3范围的确定和控制

在确定项目范围时，应识别项目产品或服务特性，并以可测量的方式尽可能完整地形成文件。这些 特性应作为设计和开发的基础。应规定这些特性的测量方法或这些特性与顾客和其他相关方要求符合 性的评估方法。产品/服务和过程的特性应可追溯到顾客和其他相关方的文件要求。 在确定范围期间考虑替代方法和解决方案时，应将支持性证据（包括已完成的分析和其他考虑）形 成文件并在范围中引用。 注：变更的管理过程（见7.2.4)对范围变更的管理做了阐述

应将项目系统地分解为可管理的结构化活动，以满足顾客对产品/服务和过程的要求。 注：术语“分解结构”通常用于描述将项目按层级划分为用于大纲制定、费用策划和控制目的的独立单元的方式。 同样，术语“活动"“任务”和“工作包”用作该结构的要素，其结果通常称为“工作分解结构”（WBS)。 分配到项目的人员应参与这些活动的确定。这可使项目组织得益于这些人员的经验，并可得到这 些人员的理解、接受并增强其主人翁感。 每项活动应以其结果是可测量的方式确定。应检查活动清单的完整性。所确定的活动应包括质量 管理实践、进展评价和项目管理计划的编制和保持。 应识别和管理可能导致项目组织和相关方之间出现问题的项目活动之间的相互作用，并形成文件

7.3.5 活动的控制

应按项目管理计划实施和控制项目活动。为最大程度地减少冲突或误解，过程控制包括对活动间 相互作用的控制，尤其应注意对包含新技术的过程的控制。 应对活动进行评审和评价，以识别潜在的缺陷和改进机会。评审的时机应与项目的复杂程度相 适应。 应将评审结果用于进展评价，以评估过程输出结果和策划后续工作。所修订的后续工作计划应形 成文件。

7.4与时间有关的过程

与时间有关的过程旨在确定活动的相关性和持续时间，并确保及时完成项目。 与时间有关的过程包括： a）活动相关性的策划（见7.4.2）； b）持续时间的估计（见7.4.3）； c）进度计划的制定（见7.4.4）； d）进度计划的控制（见7.4.5）。 注，过程述见附录A

7.4.2活动相关性的策划

应识别项目活动之间的相互依存性，并评审其一致性。活动识别过程中数据的所有变更需求 合理并形成文件。 在制定项目计划过程中，为了利用以往的经验，应尽可能使用标准的或公认的项目网络图，并

目活动之间的相互依存性，并评审其一致性。活动识别过程中数据的所有变更需求都应 目计划过程中，为了利用以往的经验，应尽可能使用标准的或公认的项目网络图，并验证

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7.4.3持续时间的估计

活动的负责人应确定活动的持续时间。对于基于以往经验的持续时间的估计，应在当前项目条件 下验证其准确性和适用性。输入应形成文件并可追溯其来源。在收集持续时间的估计时，同时获取相 关资源的估计并作为资源策划的输人（见6.1.2)是很有用的。 当持续时间的估计包含重大不确定性时，应进行风险评估、形成文件并降低风险。剩余风险的预留 量应计人持续时间的估计中。 当有要求或适当时，顾客或相关方应参与持续时间的估计

7.4.4进度计划的制定

7.4.5进度计划的控制

项目组织应按照项目管理计划的规定，定期评审项目进度计划。为确保对项目活动、过程和相关信 息进行充分地控制，应确定进度计划的评审时机和数据收集的频次。 应分析项目的进展情况，以识别项目后续工作的趋势、可能的风险和机遇（见7.7）。在进展评价和 会议中应使用最新的进度计划。应识别、分析与进度计划的偏离，如果很严重，则应采取措施。 应确定与进度计划产生有利和不利偏差的根本原因。应采取措施确保不利偏差不影响项目目标。 应利用有利和不利偏差的原因，以提供数据，作为持续改进的依据（见第8章）。 应确定进度计划的变更对项目预算和资源以及产品/服务质量可能产生的影响。在考虑了对项目 其他过程和目标的影响之后，应基于事实做出采取措施的决策。在实施影响项目目标的变更之前，应得 到顾客和其他相关方的同意。 当要求采取措施解决偏差时，应明确参与的人员及其角色。当制定后续工作计划时，对进度计划的 修订应与其他项目过程相协调。 应监视外部的输人（例如，项自期间预期的来自顾客的输人）。应让顾客和其他相关方始终知晓对 进度计划提出的任何变更，并参与对其有影响的决策，

7.5与费用有关的过程

与费用有关的过程包括： a）费用估算（见7.5.2）； b)手 预算（见7.5.3)； c) 费用控制（见7.5.4）。 注1：过程概述见附录A。 注2：更多的有关质量管理经济效益的指南见GB/T19024

应明确识别项目的所有费用（例如：活动费，管理费，产品/服务费）。费用估算应考虑有关的信息源 并与项目分解结构（见7.3.4)建立联系。对基于以往经验的费用估算，应在当前项目条件下验证其准确 性和适用性。费用应形成文件并可追溯其来源。 尤其应注意要为项目质量管理体系的建立、实施和保持提供充足的资金预算。 费用估算应考虑在经济环境（例如：通货膨胀，税收和汇率）下的当前和预测趋势。 当费用估算包含重大不确定性时，应识别和评估风险，形成文件并采取措施（见7.7.2）。残余不确 定性的预留量，有时称为“不可预见费”，应计入费用估算中。 费用估算应采用使预算按照所批准的财务过程以及项目组织需求的方式来确定和编制

应依据费用估算和进度计划并按照规定的过程，编制项目预算，以使其得到认可。 预算应与项目目标相一致。任何假设、不确定性和不可预见性都应予以识别并形成文件。预 包括所有批准的费用并采用适合于项目费用控制的形式。

在产生支出之前，应建立费用控制体系和相关过程，形成文件并与负责授权工作或支出的人员 沟通。 应确定评审的时机和数据收集与预测的频次，以确保对项目活动和相关信息进行充分的控制。项 目组织应验证后续工作可在剩余预算内完成。应识别与预算的任何偏离，如果超出规定限值，则应对该 偏离进行分析并采取措施。 应利用诸如“挣值分析”等技术，分析项目费用趋势。应评审后续工作计划以识别不确定性。 应确定与预算产生有利和不利偏差的根本原因。应采取措施确保不利偏差不影响项目目标。应利 用有利和不利偏差的原因，提供数据，作为持续改进的依据（见第8章）。 在考虑对项目其他过程和目标的影响之后，应基于事实做出采取措施的决策。项目费用的变更在 支出前，应得到批准和授权。在制定后续工作计划时，对预算预测的修订应与其他项目过程相协调。 确保资金及时发放所需的信息应可获得，并可提供给资源控制过程作为其输入。 项目组织应按照项目管理计划的规定，对项目费用进行定期评审，并考虑任何其他财务评审（例如 有关相关方进行的外部评审）。

7.6与沟通有关的过程

与沟通有关的过程旨在促进项目必需的信息交换。 这些过程可确保及时并恰当地生成、收集、传播、存储和最终处置项目信息。 与沟通有关的过程包括：

发起组织和项目组织都应确保建立项目的适当的沟通过程，并就质量管理体系的现状进行沟通。 沟通的策划应考虑发起组织、项目组织、顾客和其他相关方的需求，并应形成成文的沟通计划。 沟通计划中应规定需正式沟通的信息、信息传递的媒介和沟通频次。沟通计划中还应规定会议的 目的、频次、时机和成文信息的要求。 应策划项目成文信息的格式、语言和结构，以确保其相容性。沟通计划中应对信息管理体系（见 .6.3）做出规定，确定由谁发送和接收信息，并引用成文信息的相关控制内容，包括安全过程。进展评 价报告格式的设计应能突出与项目管理计划的偏离。 注：有关成文信息控制的更多内容见GB/T19001一2016，7.5

项目组织应识别信息需求并建立成文信息的管理体系。 项目组织还应识别内外部信息来源。信息的管理方式应考虑项目组织和发起组织的需求。 为了管理项目信息，应建立信息的准备、收集、识别、分类、更新、分发、归档、存储、保护、检索、保留 时间和处置的控制过程。 成文信息应表明记录活动时的即时状况，以便在用于其他项目之前，验证信息的有效性和相关性。 项目组织应确保信息的适当安全性，同时还要考虑信息的保密性、可用性和完整性。 信息应与接收者的需求相关，并应严格按照时间进度计划明确地提供和分发。 影响项目绩效的所有协议都应正式形成文件，包括非正式协议。 应制定会议规则和指南并与会议类型相适应。 应提前分发会议议程并应确定每一事项所要求参加的人员。 会议纪要应包括决策的详情、重大问题和协商一致的措施（包括完成日期和指定的执行人）。会议 纪要应在商定的时间内分发给有关相关方。 项目组织应使用数据、信息和知识，以建立并实现其目标。项目和发起组织的管理者应评估从使用 信息中获得的收益，以改进信息的管理（见第8章）。 信息管理体系应尽可能简单

垃束划和实施沟通体系： 确保持续满定足项需求。元其应注息 现误解和冲突的职能与组织闻

7.7与风险有关的过程

“项目风险”通常指不确定性对项目目标的影响。项目风险的管理是处理整个项目的不确定性。这

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风险评估是对已识别的项目过程和项目产品/服务的风险进行分析和评价的过程。 应评估所有已识别的风险。在评估中，应考虑以往项目的经验和历史数据。 应评价在风险评估中拟使用的准则和技术。应进行定性分析，并在可能的情况下进行定量分析。 注：有多种可用于进行此类分析的定性和定量的风险评估方法。这些方法通常基于已识别的风险发生概率及其影 响进行评估。 应识别项目的可接受风险等级，并确定风险等级超出商定界限时的判断方法。 应记录所有分析和评价结果，并与相关人员沟通

应优先基于从已知的技未或过去经验得出的数据，制定消除、降低、转移、共担或接受风险的解决方 案和利用机遇的计划。应识别有意接受的风险，并记录接受这些风险的理由。 在针对已识别的风险提出解决方案时，应验证方案的实施不会带来非预期的结果或新的风险，并对 所产生的剩余风险做了应对。 当在时间进度计划或预算中列出了管理风险的应急费用时，应分别进行识别和保持。 应特别注意为项目组织、发起组织和相关方之间的活动、过程和产品/服务有关的相互作用中所产

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生的潜在风险制定解决方案。

在整个项目中，应通过风险识别、风险评估和风险处理的送代过程，对风险进行监视和控制。 对于项目管理，应考虑到风险始终存在。应鼓励人员预测和识别风险，并向项目组织报告。 应保持风险管理计划随时可用。 项目风险监视报告应作为进展评价的一部分

采购过程旨在获取项目所需的产品/服务。 注1：GB/T19001—2016，8.4描述了对外部提供的过程和产品/服务的控制要求。 采购过程包括： a）采购的策划和控制（见7.8.2）； b）采购要求的文件（见7.8.3）； c）外部供方的管理和开发（见7.8.4)； d）签订合同（见7.8.5）； e）合同控制（见7.8.6）。 注2.过程概述见附录A

7.8.2采购的策划和控制

应根据包含规范、时间和费用的产品/服务要求，制定采购计划，采购计划中要明确拟采购的产品或 服务以及时间要求。 用于项目的所有产品/服务都应采取相同级别的采购控制，不论是从外部供方还是从发起组织（即 “内部”)获得。外部产品/服务通常通过签订合同获得。内部产品/服务可通过内部采购过程和控制获 得。对于内部产品/服务，可以简化本条款所描述的一些采购控制。 应对采购进行策划，以便项目组织能够管理与外部供方的接口和相互作用。 应分配充足的时间，以完成采购过程中的活动。应使用外部供方绩效方面的以往经验，策划潜在间 题的解决方案，例如，交付时间较长的物品的交付。 为了对采购进行充分控制，项目组织应定期评审采购的进展情况，将其与采购计划进行比较，并在 番要时采取措施。评审结果应纳人进展评价中。

7.8.3采购要求的文件

采购文件应识别产品/服务、其特性、适当的质量管理体系要求以及相关的成文信息。采购文件中 还应包括产品/服务的采购职责、费用和交付日期、审核要求（必要时）以及进入外部供方场所的权力。 应确保采购的成文信息中考虑了顾客要求。 招标的成文信息（例如，“询价单”）的编制应便于潜在的外部供方给出可比较的完整的回应。 采购的成文信息应在分发前进行评审，以验证与产品/服务有关的所有要求和其他方面（如采购职 责）都得到完整的规定。

.8.4外部供方的管理利

应对项目的外部供方进行评价。评价应考虑外部供方可能对项目产生影响的所有方面，例如：技术

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经验，生产能力，交付时间，质量管理体系和财务稳定性。 项目组织应保留得到批准的外部供方的名录。名录也可由发起组织保留，并在适用时与项目组织

项目组织应具有与外部供方签订项目合同的过程。该过程应包括就项目的质量管理体系要求进行 沟通，适用时，包括质量方针、质量目标和合同质量计划要求的沟通。应要求外部供方提供合同质量计 划，作为评标过程的一部分。 在评标时，应识别外部供方标书中与规范的所有偏离，并在评价时予以考虑。与规范的偏离以及改 进建议应得到最初评审和批准该规范的同一职能的批准。 招标的费用评估不仅应基于外部供方提供的价格，还应考虑其他相关费用，例如：运营、维护、许可、 运输、保险、关税、汇率变化、检查、审核和处理偏离等方面的费用。 应评审合同成文信息，以确保合同中包含合同前与外部供方的任何的谈判结果。 在签订产品/服务的供应合同之前，应对外部供方的质量管理体系进行评价。项目组织应考虑： a）外部供方能够满足质量管理体系要求的其他证据的可靠性； b）对合同履行情况所需的监督，以确保满足项目要求，包括质量要求

合同控制从签订合同时开始，或在签订原则上授予合同的协议时开始，例如，意向书。应实施能够 确保满足合同条件（包括到期日和所要求的成文信息）的体系。 合同控制应包括建立适当的合同关系，并将这些关系的输出整合到项目的全面管理中。 应监视外部供方的绩效，以确保其满足合同条件。应向外部供方反馈监视结果，并对采取的任何措 施达成一致。 合同关闭之前，应验证合同的所有条件都已满足，并已得到外部供方绩效方面的反馈，用于更新批 准的外部供方名录。

8项目的测量、分析和改进

本章为发起组织和项目组织如何从项目中学习提供指南。 发起组织和项目组织都应使用项目过程中的测量结果和数据分析结果，并应采用纠正、预防或减少 不利影响的方法（见GB/T190012016，第10章），以便能够在当前和未天 来项目中进行持续改进。

发起组织应确保数据的测量、收集和确认是有效和高效的，以提高发起组 方更加满意。 绩效测量的示例包括： a）单个活动和过程的评价； b）审核； c）与初始的估计相比较，对实际使用的资源以及费用和时间进行评价； d）产品/服务评价； e） 外部供方绩效的评价； f) 项目目标的实现：

发起组织应确保数据的测量、收集和确认是有效和高效的，以提高发起组织的绩效，使顾客和其他 相关方更加满意。 绩效测量的示例包括： a） 单个活动和过程的评价； b 审核； 与初始的估计相比较，对实际使用的资源以及费用和时间进行评价； d）产品/服务评价； e） 外部供方绩效的评价； f项目目标的实现：

g）顾客和其他相关方的满意。 注：有关绩效评价的更多信息见GB/T19001一2016，第9章。 项目组织的项目管理者应确保项目产品/服务和过程中关于不符合的成文信息和对不符合的处置 得到分析，以便积累经验并为改进提供数据。项目组织与顾客共同决定应记录哪些不符合，以及采取哪 些纠正措施。

8.3.1发起组织的改进

发起组织应确定需要从项目中学习的信息，建立项目中信息的识别、收集、存储、更新和检索体系。 发起组织应确保所设计的项目信息管理体系能够确定和收集项目的相关信息，以便改进项目管理 过程。 发起组织应保留在项目中所管理的全部重大风险的清单（见7.7.5）。 发起组织应确保其发起的其他项目可使用相关信息。 需要从项目中学习的有关信息可来自项目包含的信息，包括来自顾客和其他相关方的反馈。信息 还可从其他来源获得，例如：项目日志、适宜的关闭报告、申诉、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以 及项目评审。在使用这些信息之前，发起组织应验证其有效性。 在关闭项目之前，发起组织应对项目绩效进行评审，重点总结项目中可用于其他项目的经验。评审 结果应作为成文信息予以保留。项目管理计划应用作进行评审的框架。可能时，顾客和其他相关方应 参加这些评审。 对于长期项目，应考虑进行中期评审，以便更有效地收集信息和及时改进，

GB／T 36674-2018标准下载8.3.2项目组织的改进

项目组织应设计项目的信息管理体系，以实施发起组织所规定的从项目中学习的要求， 项目组织应确保提供给发起组织的信息是准确和完整的。 项目组织应利用项目的相关信息实施改进，这些相关信息可从发起组织建立的8.3.1描述的体系 中获得。 注：GB/T19001一2016第10章提供了有关改进的更多信息

表A.1给出了项目质量管理过程的概述。 注1：GB/T37507提供了有关项目管理过程的指南。 注2：列出的过程可能并非每个项目所需， 一些项且可 自管理过程

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Q／GDW 1869-2012 直流系统用高压复合绝缘子多应力试验.pdf表A.1项目质量管理过程概述

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