DB37／T 4261-2020 标准规范下载简介

DB37／T 4261-2020 河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

表D.1设备设施风险分级管控清单（续

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准培训教育措施个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施护措施置措施1.制定工程逻视检查和维修养护制度.2.设置1.设置闲人免进等警示标识且保持完好。1.对山东省水符合要1.外观整洁、结构完整，满足消3.巡视检查：①日常遇查：水闸建成初期，应每周2次，正常运行期每闸工程运行管求的适防要求，无裂缝、漏水、沉陷等15天应不少于1次，汛期增加检查理规程（试用于电缺陷：2.梁、板等主要构件及门行)》、《水闸技气火灾窗、排水等附件完好：3.通风、类型：设备停运、次数，水间在设计水位运行时每天至术管理规程》的消防防潮、防水满足安全运行要求：设备损坏、湾漏：少检查1次：②定期巡查：每年汛前、SL75—2014,配备敦设施，启闭机4.避雷针、避雷带应安装位置正后果：洪涝灾害、般汛后、用水期前后对水闻各部位及各14风险部门设置防鸟网、防鼠板工程检查遥查生衣、防器材，房确，固定牢靠，针体垂直，防腐设备损失、人身伤项设施进行全面检查，定期对水下工制度、维修养护滑鞋程进行检查：③专项检查：当水闸遭并定期良好，焊接固定、焊缝饱满无遗制度等制度规维护，漏，螺栓固定的应备冒等防松零受大洪水、台风、强烈地震或其他自程进行培训.2.检查和件齐全，且与避雷引下线连接可然灾害或超过设计水位运行后，发现岗前培训，闸门测试较大隐惠、异常或拟进行技术改造运行工持证上2.设置时，应组织专业人员对工程进行专项检查。4.巡视检查后认真填写检查记应急照录.5.避雷设施应由具备相关资质单明位进行1次/年的定期检测，34

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级工程技术措施管理措施培训教育措施号护措施置措施1.制定工程检查巡查、维修养护制1.制定度：2。制定闸门启闭机操作规程：应急预1.启闭机机架、减速器、齿轮罩3.巡视检查：①日常遇查：水闸建成案等外滞部件无损伤，保持清洁、初期，应每周2次，正带运行期每2.立即干燥、无锈蚀：2.高度指示装置15天应不少于1次，汛期增加检查电气设上报上工作正常：3.转动轴、钢丝绳、次数，水间在设计水位运行时每天至备操作级主管转动轮、齿轮等需要润滑的部件少检查1次：②定期巡查：每年汛前应配备部门：润滑良好：4.启闭运行平稳，无类型：设备停运、启闭机传动轴、轮、链条等易伤人的讯后、用水期前后对水闸各部位及各1.培训闸门启绝缘手3.设置卡阻等异常：5.钢丝绳无变形、设备损坏、湾漏：设施进行全面检查，定期对水下工闭安全操作规套、绝缘符合要卷扬式打结、折弯等情况：后果：洪涝灾害、单位活动零部件，宜装设15防护罩或设置安全程进行检查：③专项检查：当水闸遭程2.岗前培靴等【书签版】辽2015J601：楼梯，绝求的适启闭机6.减速器油位正常，无油液渗漏：财产损失、人身伤受大洪水、台风、强烈地震或其他自训，闸门运行工缘手套用于电7.各部位连接螺栓无松动、断裂：运行区围栏或警戒然灾害或超过设计水位运行后，发现持证上岗每六个气火灾8.制动器工作灵活可靠，各铰接线(GB507062011)较大隐惠、异常或拟进行技术改造月进行的消防点润滑良好，紧固件无松动，定时，应组织专业人员对工程进行专项定期检设施、块无检查。测器材，9.手摇装置及联锁机构工作可靠4.峻工验收后5年内进行首次安全并定期有效，鉴定，以后应每隔10年进行1次全维护，面安全鉴定检查和5.汛前对设备进行检查和试运行。测试35

表D.1设备设施风险分级管控清单（续

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目管控控制措施序标准不符合标准发生的风险分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施岗前培训，闸门测用于电运行工持证上气火灾岗的消防设施，器材，地方标准信息并定期维护，检查和测试1.制定对《山东省水闸应急预工程运行管理电气设1.启闭机机架、电机等外露部件规程（试行》》备操作案：保持清洁、干燥，无腐蚀：《水闸技术管应配备2.立即2.螺杆、螺母、蜗轮、蜗杆及轴类型：设备停运、理规程》SL75绝缘手上报上承等需要润滑的部件润滑良好蜗级主管螺杆式杆无明显变形：3.机箱油封和结设备损坏、湾漏：平2014、工程检套、绝缘靴等，绝部门：18后果：洪涝灾害、单位合面无漏油：4.高度指示装置正查巡查制度、维启闭机3.设置财产损失、人身伤修养护制度等缘手套常，上下行程开关灵活可靠：5.制度规程进行每六个符合要各部位连接螺栓无松动、断裂、培训：月进行求的适缺失：6.启闭运行正常；7.手摇2.岗前培训，闸定期检用于电装置及联锁机构工作可靠有效。门运行工持证测。气火灾上岗。的消防设施，37

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险标准管控编号名称名称事故类型及后果分级层级个体防应急处号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施器材，并定期维护、检查和测试.地方标准信息服务平台38

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施1.制定工程检查巡查和维修养护制度：2.遇视检查：①日常遇查：水闸建成初期，应每周2次，正常运行期每15天应不少于1次，汛期增加检查次数，水闻在设计水位运行时每天至少检查1次：②定期巡查：每年汛1.对山东省水也方标前、汛后、用水期前后对水间各部位闸工程运行管及各项设施进行全面检查，定期对水理规程（试行)》、《水闸技配备敦类型：高处坠落：出入口设置封闭设下工程进行检查：③专项检查：当水1.桥体无变形、裂缝、破损等闸遭受大洪水、台风，强烈地震或其配备敦生衣、20工作桥后果：财产损失、一般部门施，临边设置护栏且术管理规程》2.护栏完整无损坏。风险他自然灾害或超过设计水位运行后，生衣、防救生船人身伤害保持完好。SL752014,工滑鞋等应急发现较大隐惠、异常或拟进行技术改程检查巡查制造时，应组织专业人员对工程进行专度、维修养护制物资项检查。4.巡视检查后认真填写检查度等制度规程记录。进行培训。5.峻工验收后5年内进行首次安全鉴定，以后应每隔10年进行1次全面安全鉴定6.出入口、临边护栏设置闲人免进禁止翻越等警示标志。40

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的标准风险管控序分级层级培训教育措施个体防应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施护措施置措施1.制定工程检查巡查、维修养护制度，2.巡视检查：①日常检查频次：建成初期，应每周2次：正常运行期，可减少次数，但每15天应不少于次：汛期应增加检查次数；在设计1.及时地方标准水位运行时，每天应至少检查1次：上报：2.制定当处于浸水运行状态或遭受不利因应急预素影响时，对容易发生间题的部位应配备敦案：3.加强检查观察：②定期检查：管理单位或其上级主管部门应组织专业人生衣、防配备应类型：丹增、滤漏对工程检查制滑鞋.配急队堰砌石堰翻石结构平整、完好、紧窑，无后果：洪涝灾害、员于每年汛前、汛后、用水期前后对临边设置护栏且保度、维修养护制备防署、伍2()1堰体及松动、陷、脱落、风化、架空财产损失、人身伤单位持完好各部位及各项设施进行全面检查，定度等制度规程防寒等4.配备石)岸墙等情况。期对水下工程进行检查：③专项检进行培训。必要劳救生查：当遭受大洪水、台风、强烈地动防护艇、震或其他自然灾害或超过设计水位运行后，发现较大隐患、异常或拟进用品。生圈、救生衣行技术改造时，管理单位或其上级等应急主管部门应组织专业人员对工程进物资，行专项检查，对发现的间题进行分析，并制订修复方案和计划.3.巡视装备。检查后认真填写检查记录。4.临边护栏设置水深危险、禁止翻越等警示标志.41

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准分级层级培训教育措施个体防应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施护措施置措施电缆数设满足GB50217相关规作.定：2.设备支架满足要求：1.电缆宜每三个月一次遇视检查，电缆沟宜一周一次检查：3.电统从室外进入室内的入口与类型：设备损坏。2.设置警示标志：正确穿电缆及电缆竖井的出入口、控制室与电火灾、触电、设备3.每年一次开展设备等级评定：戴工作3缆层之间采取防止电缆火灾蔓延停运风险部门4.按规定周期开展定期试验：服等劳电缆沟的阻燃及分割措施：后果：财产损失、5.设置应急处置卡；保用品，4.电缆沟盖板牢固可靠，材质符人身伤害电气操合要求：V5.制定工作许可制度、工作监护制度、巡视检查制度、操作规程等。作时正5.接地满足GB50169要求：确使用6.标识牌及警示标志齐全。绝缘鞋、1.防雷设施满足GB50057相关规绝缘手定：1.宜每天一次定期巡视检查：套等。防雷设2.标识牌和警示标志齐全：岗位2.宜每年一次定期检测：施3.引下线涂色及接地电阻符合要3.制定工作监护制度、工作许可制求度、操作规程等。1.发电机房采光、通风、防雨良类型：设备停运、发电机房设置防止1.巡视检查：①日常遇查：水闸建成电气设1.设置好，排烟管道通畅、排烟口室外雨、雪和小动物从采初期，应每周2次，正常运行期每备操作符合要备用备用发设置：设备损坏、湾漏：较大光窗、通风窗、门、15天应不少于1次，汛期增加检查1、岗前培训，应配备求的适4发电1电机房2.发动机组功率满足用电需求，后果：洪涝灾害、风险单位通风管道、桥梁、电次数，水闸在设计水位运行时每天至电工持证上岗。绝缘手用于电机房财产损失、人身伤运行正常，接地可靠；缆保护管等进入室少少检查1次：②定期巡查：每年汛前、套、绝缘气火灾3.储油间应采用防火墙与发电机内的设施汛后、用水期前后对水闸各部位及各靴等，绝的消防43

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控编号名称名称事故类型及后果分级层级个体防应急处号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施隔开.项设施进行全面检查，定期对水下工综手套设施、程进行检查：③专项检查：当水闸遭每六个器材，受大洪水、台风、强烈地震或其他自月进行并定期然灾害或超过设计水位运行后，发现定期检维护、较大隐惠、异常或拟进行技术改造测检查和地方标准信息服务平台时，应组织专业人员对工程进行专项测试检查。2.应设当心触电、当心火灾、2.设置禁止烟火等警示安全标志应急照明44

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施1.制定工程检查巡查和维修养护制度：2.遇视检查：①日常遇查：建成初期，应每周2次，正常运行期每15天应不少于1次，汛期增加检查次数，在设计水位运行时每天至少检1.对山东省水查1次；②定期遇查：每年汛前、汛闸工程运行管电气设1.制定1.充排设备动力设备运转正常，理规程（试备操作应急预后、用水期前后对橡胶坝各部位及各管路无堵塞、锈蚀和漏水（漏气）项设施进行全面检查，定期对水下工行)》、《橡胶坝应配备案：2.类型：设备停运、程进行检查：③专项检查：当橡胶坝工程技术规范》绝缘手及时上现2.阀门启闭灵活：设备损坏、湾漏：遭受大洪水，台风、强烈地震或其他GB/T5097920套、绝缘报：2.充排3.电气设备安全可靠，充排设备后果：洪涝灾害单位自然灾害或超过设计水位运行后，发橡胶坝操靴等，绝配备敦3设备线路正常，接头率固，安全保护财产损失、人身伤作规程、工程检缘手套生艇，现较大隐惠、异常或拟进行技术改造时，应组织专业人员对工程进行专项查巡查制度、维装置准确可靠，指示仪表指示正害每六个救生确、接地可靠，管道、闸阅等易检查。4.巡视检查后认真填写检查记修养护制度等月进行图，敦录.制度规程进行生衣等锈蚀件无锈蚀，培训。2.岗前培定期检5.峻工验收后5年内进行首次安全救援物训，闸门运行工测资.鉴定，以后应每隔10年进行1次全持证上岗面安全鉴定6.交通桥桥两蹭应设立限载、限速限高等警示标志。临边护栏上设置禁止翻越警示标志。47

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准编号名称事故类型及后果分级层级培训教育措施个体防应急处号名称工程技术措施管理措施护措施置措施附属设施（观测设1.附属设施完好，能正常观测；类型：拇塌、决口：施、交2.堤防工程交通道路的路面平后果：洪涝灾害、低风通设整、坚实符合有关标准要求。财产损失、人身伤险部门施、其3.提防上的里程桩、界碑、警示他附属牌等无丢失、损坏：设施）类型：丹塌、决口：堤身内后果：洪涝灾害、较大部无洞穴，裂缝和软弱层存在。财产损失、人身伤风险单位类型：拇塌，决口：1.提防抢险备料完好：2.无违法后果：洪涝灾害违章涉水项目：3.无危害工程安一般其他财产损失、人身伤风险部门全的行为。51

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的管控控制措施标准风险序分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施号护措施置措施1.泵房布置满足GB50265要求：1.制定2.防渗排水满足GB50265要求；1.制定工作许可制度、工作监护制应急预3.接地满足GB50057要求：类型：火灾、设备度、巡视检查制度、操作规程等：案1.灭火器配置符合GB50140要求：损坏、触电、设备2.宜每天一次遇视检查：2.立即建筑物5.防火门向疏散方向开启：停运单位3.设置警示标志：上报：6.设置火灾探测及报警装置：风险4.宜一年一次开展设备等级评定：3.现场7.按要求设置通风系统，应急照后果：财产损失，正确穿人身伤害5.按规定周期开展定期试验：戴工作人员应明系统和疏散标示：立即切8.有坠落危险处，设置栏杆或盖6.设置应急处置卡和设备管理卡。对工作许可制服等劳保用品，电板：9.警示标志齐全，，林度、工作监护制电气操源，按泵站1.设备监视信号齐全：设置灭火器度、巡视检查制作时正触电急2.机电设备及管路标识满足度、操作规程等确使用教的具GB30948要求：类型：设备损坏、进行培训：绝缘鞋、体方法3.设备外壳接地良好：绝缘手和程序设备停运、触电、4.对运行设备、备用设备按规定1.宜每周一次遇视检查：套等。进行敦机电设要求定期检：火灾22.设置警示标志：护;备后果：财产损失、3.制定工作许可制度、工作监护制5.定期开展设备等级评定4.发生6.设备相关警示标识及管理卡齐人身伤害、非计划度、巡视检查制度、操作规程等。火灾拨全：停水打1197.设备最小防火净距满足并利用GB50229有关规定，电压等52

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序事故类型及后果分级层级个体防应急处编号名称号名称工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施现的间题进行分析，并制订修复方案方法和无冲刷损坏或砂石、杂物堆积等；类型：湾漏：后果：消能设较大和计划。程序进施伸缩缝、排水口完好。财产损失、人身伤风险单位3.巡视检查后认真填写检查记录。行害4.临边护栏设置水深危险、禁止翻越护,等警示标志。尾水段海浸、下游河床及岸坡应无异常类型：拇塌、淹漏：冲刷、淤积和波浪冲击破坏等情后果：财产损失、低风5渠险岗位况人身伤害涵（管）身无裂缝、空蚀、姆竭、类型：拇塌、淹漏鼓起、渗水、混凝土碳化等：伸溃穿堤涵b(管)缩缝、沉陷缝、排水孔正常：放后果：人身伤害、单位洪涝灾害、财产损水时洞内声音正常。失、非计划停水类型：塌、沌漏提防结无错动、开裂、滑动、滑坡、崩后果：洪涝灾害、合部塌、及渗水等情况。财产损失、人身伤单位害55

DB37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施端图像的实时显示、监控、存储宜每周一次巡视检3.当系功能：查：统被攻3.监视中心实现手动录像、定时3.设置设备管理卡：击，关闭录像、告警触发录像、面面异动4.系统每年的运行服务或检测，支持单画面（包括屏）和多维护管理费用列入关闭所画而模式的切换浏览，并可进行部门预算。有的系图像的多画面组合、轮巡切换方统，从网式以及摄像机预警位等监控模络上断式，支持多用户同时监视同一路开相关实时视频：系统，阻4.硬件本身及相关元器件正常工信息服务平断可疑作用户得以进入网络的通路，保证系统安全运行。57

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的管控控制措施标准风险序工程技术措施个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级管理措施培训教育措施号护措施置措施系统功能完善、运行可靠：1.对重要部位和区域进行有效视频探测与监视、图像显示、记录与回放：2.图像采集设备根据实际需要采用有线或无线方式与视频监视系统的图像服务器相连，同步实现工作场地或区域的远方监视：制定视频监视系统1.对视频监视系统巡视检查制度、管事故类型：设备损1.立即坏、设备停运，数巡视检查制度、管理理制度、工作许可制度、操作规程上报：监视系33.支持多客户端监视与查询：一般2统功能4.能够对图像进行完整的保存与据丢失风险部门制度、工作许可制标准进行培训：2.重启再现：后果：财产损失度、操作规程，宜每2.对视频监控系统相关知识进行培相关设5.能根据报警系统及预置的程序周一次退视检查。训,备。进行录像，或由手动操作实现即时录像：5.硬盘永像机配置文件、通道图像、远程浏览等功能无异常：7.系统信号传输，图像质量高、数据安全及控制信号准确。1.标识牌和警示标志齐全：事故类型：设备损1.制定视频监视系1.立即2.引下线涂色及接地电阻符合要坏，设备停运，触统巡视检查制度、工1.对视频监视系统巡视检查制度、工上报：防雷和电般部门作许可制度、操作规作许可制度、操作规程、标准进行培正确穿戴工作3接地风险服及防护用具。2.重启3.采取防雷、接增措施，做好电后果：财产损失，程，宜每月一次巡视训：相关设源防雷和信号防雷措施人身伤害检查，遇特殊天气适2.对防雷和接地相关知识进行培训，备：58

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DB 37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的标准风险管控序分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施号护措施置措施清晰，显示屏显示亮度均勾，无救护。异带；8.具有保护接地连接。地方标有1.立即1.系统完整、稳定，运行状态、上报：通信、网络连接和访间情况无异1.PLC系统专网连2.重启常，系统网络具有独立性，满足接，将PLC系统网络1.制定PLC巡视检查制度、工作许可1.对 PLC 超视制度、PLC操作规程、网络安全管理检相关设系统实时性、可靠性、安全性要与非PLC系统网络检查制度、工作事故类型：设备损许可制度、PLC备：3.系统功求，限制未授权IP地址接入：进行遇辑分区、物理方针：坏，、设备停运、网操作规程、网络当系统能及性2.保护通信信道上传输信息完部门分区：2.宜每周一次遇视检查：2络攻击，数据丢失风险安全管理方针、被攻能整;2.对PLC系统进行3.禁止将未杀毒的USB设备、光盘、击，关后果：财产损失授权管理：移动硬盘等插入系统中，禁止与受感8.PLC通信完整、无恶意代码：标准进行培训：染的工业控制系统连接，账号宜专人2.对PLC相关闭服务4.能够识别敏感信息，对敏感信3.宜一年一次数据管理。知识进行培训。或所有息的访间和传输进行控制，防止备份。的系听和改。统，切断网61

DB 37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目管控控制措施不符合标准发生的序标准风险分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施号护措施置措施络，阻断可疑用户得以进入网络的通路，保证系统安全运行。1.对PLC遇视检查制度、工作1.外观完好无破损、无漏液：事故类型：设备损制定PLC巡视检查制度、工作许可制许可制度、PLC单位立即上3电池2.电池盒能防止可燃气体的积聚坏、设备停运度、PLC操作规程，宜每年一次巡视操作规程、标准检查。报.或腐蚀液体泄漏的危害，后果：财产损失进行培训：2.对PLC相关知识进行培训1.机柜涂覆层表面光洁、色泽均1.制定工作许可制度、工作监护制1.对工作许可正确穿网络匀、无流挂、无露底：度、巡视检查制度、操作规程等：制度、工作监护戴绝综2.金属件无毛刺、无锈蚀：类型：设备损坏低风2.每天一次巡视检查：制度、巡视检查手套、绝立即上14监控外观3.机柜门板、侧板平整，无扭曲、险部门柜结果：财产损失3.每年一次开展设备等级评定：制度、操作规综鞋及报无变形，也不明显抖动，门板开4.设置设备管理卡；程、标准进行培工作服、孔均勾：5.相关人员持对应准操项目的特种训：安全帽62

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的控制措施序标准风险管控个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施1.机柜内设备正面板平面应配置必要的密封组件，使冷风全部进入设备正面进风口面不漏：2.并列排放的机柜间应有侧板隔3.机柜顶板后部排风口为矩形，有效通风面积应不小于500mm（宽）×300m（深）。其上若设有网罩，则网罩的开孔率应不小于80%，排风口的设计应能满足加装风扇：3通风4.机柜一般不安装风扇．如因机低风险岗位柜设备负荷较高而且需强制排风，宜选用两只外径不超过250mm，总风量不小于600CFM的低噪声、长寿命型轴流风扇（或相当风量的其它规格并联风扇组）并排安装于顶部排风口。安装风扇的机柜后门应全封闭。风电源应具有单独的过载、过热保护、控制开关和工作状态指示，有条件时可配置风扇运行状态监控接口。64

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的管控控制措施序标准风险分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施消防砂1、消防用砂应保持充足和干燥。类型：火灾后2(箱)2、消防砂箱（泡）、消防桶和消果：人身伤害、财风险部门池防铲、斧把上应涂红色，产损失1、制定《消防安全管理制度》，每月1、有出厂合格证。至少进行一次全面检查，并填写记2、铭牌、生产日期和维修日期等永；标志应齐全。2、灭火器应放置在通风、干燥、清3、类型、规格、灭火级别和数量类型：机械伤害洁取用方便的地点，灭火器的喷嘴保3灭火器应符合配置要求，后果：人身伤害一般风险驾门持畅通，灭火器压力指针表应在绿色4、灭火器筒体无明显缺陷和机械财产损失区域。损伤：保险装置应完好，压力指3、灭火器无锈蚀或损坏，表面漆无示器的指针在绿区范围，推车式脱落。灭火器的行驶机构应完好。4、灭火器一经使用，需再次重装，干粉灭火器保质期2年，不能过期66

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的控制措施标准风险管控序分级层级个体防应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施号护措施置措施风险后果：人身伤物品堆害、财产损失。事做好物资入库出库制定仓库管理制度，物资定期遇视检对仓库管理制配备工完整、堆放合理、标识清晰故类型：设备损坏、低风3.岗位记录：做好物资分类作服、防物体打击、高处坠存放管理查、维护保养度进行培训滑鞋落1.标识唯一，外观完好无破损：2.芯片具备完整性和保密性，确1.立印保芯片内系统程序、终端考数，事故类型：设备损低风上报：1硬件安全数据、用户数据不被改和坏、设备停运险岗位后果：财产损失2.重启非法获取：设备。3.开机时具有开机认证。1.对移动智能移动终端管理制度1.系统软件功能完整、无异常：进行培训：1.立印17智能2.有通信网络数据连接开关、制定移动智能终端管理制度，2.对移动智能上报：终端WLAN网络连接开关，用户确认后限制对移动智能终终端相关知识2.断开连接可开启：事故类型：设备损坏，设备停运，网端应用、数据、进程进行培训。所连网系统软3.调用定位、启动通话录音、本低风2络攻击险岗位及接口等的非授权络：件地录音、拍照或摄像等功能时，访间。3.重启用户确认情况下才能调用：后果：财产损失设备：1.提供加密机制，保护感的文4.利用件系统、用户数据和通信移动智68

DB37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施能终端内的杀毒工具进行病毒扫描并查杀病毒。1.立即上报：1.应用软件安全可靠，功能无异2.断开常：所连网2.提供应用软件安装前的病毒和络：3.漏洞扫描机制：事故类型：设备损重启设应用软33.安装应用时，能识别应用的权环，数据丢失区岗位宜对数据进行备份。备：4.件限、证书等安全信息：险后果：财产损失利用杀4.预置的应用软件未经用户同毒工具意，不得擅自收集、修改用户数进行病据。毒扫描并查杀病毒。69

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施护措施置措施描、传真等。统，阻断可疑用户得以进入网络的地方标准信息服务平台通路，保证系统安全运行。72

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的控制措施标准风险管控序分级层级工程技术措施个体防应急处编号名称名称事故类型及后果管理措施培训教育措施号护措施置措施1.外观无灰尘、无损坏，指示灯1.立即显示正常，相关线路接线整齐，上报：连接可靠、具有唯一标识：2.重启2.运行环境安全，保护接入用户设备，不受网络攻击，防止恶意代码：如果防3.能够检测并拦截HTTP网页和电1.通过防火墙或管1.制定防火墙遇视检查制度、工作许火墙在子邮件携带的恶意代码，抵御文理员手工绑定可可制度、病毒防护和恢复策略，宜每1.对防火墙递非正常件类漏洞攻击：条件4.具备深度包检测功能抵御来自IP/MAC 地址：月一次递视检查：现检查制度、工（掉应用层的攻击，包括能够检测并事故类型：网络攻低风2.选择通过国家信2.每年不少于一次检测IP地址盗用作许可制度、标防火准进行培训：电、强62墙1防火墙抵御操作系统类、应用服务器类t险岗位息安全测评认证中情况，记求拦截盗用IP地址的主机行关的漏洞攻击，抵御文件类漏洞攻后果：财产损失心认证或公安部计经过防火墙的各种访间：2.对防火墙相算机信息系统安全3.每年不少于一次检测和记录防火机）关击，抵御常见veb攻击，如sql关知识进行培机再重注入、xss脚本等：产品质量监督检验场增自身和受保护网络的扫描行为：训,新启动5.具备安全、高效、灵活、可靠、中心检验的产品。4.授权管理。后，利易于管理、可扩展性等特性，具用安全有地址过滤、安全代理和数据状策略恢态监测等安全机制，支持地址转复到关换协议，安全过滤带宽宜不低于机前的100Mbit/s.状态。73

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施后对水闸各部位及各项设施进行全面检查，定期对水下工程进行检查：③专项检查：当水间遭受大洪水，台风、强烈地晨或其他自然灾害或超过设计水位运行后，发现较大隐8.混凝土护坡无溶蚀、侵蚀、冻害、患、异常或拟进行技术改造时，水裂缝、破损、老化等情况，方标准信息服务间管理单位或其上级主管部门应组织专业人员对工程进行专项检查，对发现的间题进行分析，并制订修复方案和计划.3.巡视检查后认真填写检查记录.4.临边护栏设置水深危险、禁止翻越等警示标志，翼墙无分缝错动，止水有效：2.翼墙排水管无堵塞，排水量及浑浊度无变化：3.水久缝填充物无老化、脱落、流类型：、溃提上游翼失：坝）：后果：洪涝灾害、2墙4.砌石平整、完好、紧密，无松动、单位财产损失，人身伤增陷、脱落、风化、架空等情况，勾缝砂浆无破损、脱落：售5.混凝土无溶蚀、侵蚀、冻害、裂缝、破损、老化、露筋等情况。74

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施上游防类型：丹塌、沌漏：冲槽1.无松动、塌陷、淤积、冲刷。后果：财产损失、风险岗位人身伤害类型：塌陷、沌漏：混凝土铺盖应完整：铺盖后果：洪涝灾害、4财产损失、人身伤单位2.黏土铺盖无沉陷、堤坑、裂缝。害上下游类型：玥垢、漏提防结1.无错动、开裂、滑动、滑坡、前后果：洪涝灾害、临边设置护栏且保5塌及渗水等情况V财产损失、人身伤单位合部同持完好1.结构无明显变形、无异常位移：2.混凝土无裂缝、异常磨损、剥落、闸(边)漏筋情况：类型：玥填、漏、墩/岸3.闸墩无倾斜、滑动、勾缝砂浆脱后果：洪涝灾害、单位临边设置护栏且保财产损失，人身伤风图持完好墙落：4.水久缝的开合和止水工作情况正害常。类型：丹塌、沌漏：1.混凝土无裂缝、异常磨损、剥落、后果：洪涝灾害、服临边设置护栏且保排架漏筋情况。财产损失，人身伤风险部门持完好。75

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序名称事故类型及后果分级层级个体防护应急处编号名称号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1.无不均匀沉陷：2.混凝土无裂缝、异常磨损、剥落、漏筋情况：类型：圳、漫：底板3.水久缝的开合和止水工作情况正后果：洪涝灾害、财产损失，人身伤单位常：4.无块石、树枝等杂物影响闸门启害闭1.消能设施无磨损冲蚀：类型：设备停运、护坦2.河床及岸坡无冲刷或淤积：期、漏：（消力3.排水孔无堵塞、损坏：后果：洪涝灾害、单位池)财产损失，人身伤d4.过闸水流流态正常。害类型：丹塌、滤漏：海漫、结构完整，无松动、陷、积、后果：洪涝灾害、10防冲槽冲蚀，过闸水流流态正常。财产损失、人身伤单位害76

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DB37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1.制定工程检查巡查、维修养护制1.制定度：2．制定闸门启闭机操作规程：应急预3.巡视检查：①日常巡查：水闸建1.启闭机机架、减速器、齿轮罩等案我初期，应每周2次，正带运行期2.立即外漏部件无损伤，保持清洁、干燥、无锈蚀：2.高度指示装置工作正常：每15天应不少于1次，汛期增加检上报上查次数，水间在设计水位运行时每电气设备级主管3转动轴、钢丝绳、转动轮、齿轮天至少检查1次；②定期遇查：每操作应配部门：等需要润滑的部件润滑良好：4.启类型：设备停运、启闭机传动轴、闭运行平稳，无卡阻等异常：5.钢年汛前、汛后、用水期前后对水间1.培训闸门启备绝缘手3.设置设备损坏、漏：轮、链条等易伤人的各部位及各项设施进行全面检查，闭安全操作规套，绝缘符合要卷扬式丝绳无变形、打结、折弯等情况：后果：洪涝灾害、单位活动零部件，宜装设15定期对水下工程进行检查：③专项程2.岗前培数等，绝求的适启闭机6.减速器油位正常，无油液渗漏：财产损失，人身伤防护罩或设置安全7.各部位连接螺栓无松动、断裂；运行区围栏或警戒检查：当水间遭受大洪水、台风、训，间门运行缘手套每用于电强烈地震或其他自然灾害或超过设工持证上岗六个月进气火灾8.制动器工作灵活可靠，各铰接点线(GB507062011)计水位运行后，发现较大隐患、异行定期检的消防润滑良好，紧周件无松动，定位块位移常或拟进行技术改造时，应组织专测设施、无:业人员对工程进行专项检查。器材，9.手掘装置及联锁机构工作可靠有效。4.峻工验收后5年内进行首次安全并定期鉴定，以后应每隔10年进行1次全维护、面安全鉴定检查和5.汛前对设备进行检查和试运行，测试80

DB 37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续。风险点检查项目控制措施序标准不符合标准发生的风险管控分级层级工程技术措施个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果管理措施培训教育措施号措施置措施1.对《山东省水闸工程运行管理规程（试行》、《水闸技类型：设备停运、术管理规程》1.钢丝绳无变形、打结、折弯、部设备损坏、范漏：SL75—2014.分压扁、断丝、磨损、腐蚀等情况后果：洪涝灾害、定期清理钢丝绳并制定应16钢丝绳润滑良好，钢丝绳压板无松动、脱单位涂脂保护工程检查遇查财产损失、人身伤急预案落现象，各压板紧固程度一致。“标准信息服制度、维修养害护制度等制度规程进行增训。2.岗前培训，间门运行工持证上岗1.启闭机机架、油缸等结构无变形1.对《山东省电气设备1.制定裂纹、腐蚀：2.转动轴等需要润滑水闸工程运行操作应配应急预部件润滑良好：3.油箱内液压油液管理规程（试类型：设备停运、备绝缘手位正常，无浑浊、变色、沉淀等异行》、《水闸技.立即常现象：4.油箱、油泵、阀组、压设备损坏、范漏：术管理规程》套、绝缘液压式后果：洪涝灾害、单位靴等，绝上报上17启闭机力表及管路连接处无渗漏等现象：财产损失，人身伤SL752014缘手套每级主管5.各部位连接螺栓无松动、断裂、工程检查遇查六个月进部门：缺失制度、维修养行定期检3.设置6.启闭运行正常，无异常噪音和振护制度等制度符合要动规程进行培求的适81

DB 37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施序标准不符合标准发生的风险管控分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施训。2.岗前培用于电训，间门运行气火灾工持证上岗的消防设施、器材，地方标准并定期维护、检查和测试对《山东省水1.制定闸工程运行管应急预1.启闭机机架、电机等外露部件仪理规程（试案:持清洁、干燥，无腐蚀：行)》、《水闸技电气设备操作应配立即2.螺杆、螺母、蜗轮、蜗杆及轴承术管理规程》备绝缘手上报上等需要润滑的部件润滑良好螺杆无类型：设备停运SL75—2014,套、绝缘级主管螺杆式明显变形：3.机箱油封和结合面无设备损坏、淹漏：单位K工程检查巡查靴等，绝部门：18漏油：4.高度指示装置正常，上下后果：洪涝灾害、启闭机财产损失，人身伤制度、维修养.设置行程开关灵活可靠：5.各部位连接护制度等制度缘手套每六个月进符合要螺栓无松动、断裂、缺失：6.启闭规程进行培行定期检求的适运行正常：；7.手摇装置及联锁机构训：测.用于电工作可靠有效2.岗前培训，气火灾闸门运行工持的消防证上岗。设施、82

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的控制措施序标准风险管控分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1.制定工程检查巡查、维修养护制度。2.巡视检查：①日常检查频次：建成初期，应每周2次：正常运行期，可减少次数，但每15天应不少于1次：汛期应增加检查次数：在1.及时地方标進设计水位运行时，每天应至少检查上报：2.制定1次：当处于泄水运行状态或遭受不利因素影响时，对容易发生间题应急预配备救生案：3.的部位应加强检查观察；②定期检查：管理单位或其上级主管部门应衣、防滑配备应砌石堰硼石结构平整、完好、紧密，无松类型：丹塌、沌漏：对工程检查制鞋。配队堰后果：洪涝灾害、临边设置护栏且保组织专业人员于每年汛前、汛后、堰体及及动、塌陷、脱落、风化、架空等情单位用水期前后对各部位及各项设施度、维修养护2(砌)防暑、防财产损失，人身伤石）岸墙况。持完好进行全面检查，定期对水下工程进制度等制度规寒等必要4.配备行检查：③专项检查：当遭受大洪程进行培训。劳动防护生水、台风、强烈地震或其他自然灾用品。艇、救生图、害或超过设计水位运行后，发现较敦生衣大隐患，异常或拟进行技术改造时，管理单位或其上级主管部门应组织等应急物资、专业人员对工程进行专项检查，对发现的间题进行分析，并制订修复装备。方案和计划。3.巡视检查后认真填写检查记录。4.临边护栏设置水深危险、禁止翻越等警示标志86

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施电缆敷设满足GB50217相关规定：火操2.设备支架满足要求：1.电缆宜每三个月一次巡视检查，作。3.电缆从室外进入室内的入口与电电缆沟宜一周一次检查：筑竖并的出入口、控制室与电缆层2.设置警示标志：正确穿戴电缆及之间采取防止电缆火灾蔓延的阻燃部门3.每年一次开展设备等级评定：工作服等3电缆沟及分割措施：类型：设备损坏、风险4.按规定周期开展定期试验：劳保用4.电缆沟盖板牢固可靠，材质符合火灾、触电、设备5.设置应急处置卡：品，电气要求：停运6.制定工作许可制度、工作监护制操作时正5.接地满足GB50169要求：后果：财产损失、度、巡视检查制度、操作规程等，确使用绝6.标识牌及警示标志齐全。人身伤害缘鞋、绝1.防雷设施满足GB50057相关规缘手套定：1.宜每天一次定期遇视检查：等.防雷设2.标识牌和警示标志齐全：低风岗位2.宜每年一次定期检测：施3.引下线涂色及接地电阻符合要3.制定工作监护制度、工作许可制求。度、操作规程等，发电机房设置防止1.巡视检查：①日常巡查：水闸建电气设备1.设置1.发电机房采光、通风、防南良好，类型：设备停运、雨、雪和小动物从采成初期，应每周2次，正常运行期操作应配符合要排烟管道通畅、排烟口室外设置：备用设备损坏、范漏：光窗、通风窗、门、每15天应不少于1次，汛期增加检1、岗前培训，备绝缘手求的适发电备用发2.发动机组功率满足用电需求，运后果：洪涝灾害、较大单位查次数，水间在设计水位运行时每电工持证上套、绝缘用于电机房电机房行正常，接地可靠：风路通风管道、桥梁、电财产损失、人身伤天至少检查1次；②定期递查：每岗.靴等，绝气火灾3.储油间应采用防火与发电机隔缆保护管等进入室开。年汛前、汛后、用水期前后对水间缘手套每的消防内的设施各部位及各项设施进行全面检查，六个月进设施、88

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1.制定工程检查巡查和维修养护制度：2.遇视检查：①日常遇查：建成初期，应每周2次，正常运行期每15天应不少于1次，汛期增加检1.对《山东省查次数，在设计水位运行时每天至水闸工程运行少检查1次：②定期巡查：每年汛管理规程（试1.制定行)》、《橡胶坝应急预1.充排设备动力设备运转正常，管前、汛后、用水期前后对橡胶坝各工程技术规电气设备路无堵塞、锈蚀和漏水（漏气）现部位及各项设施进行全面检查，定操作应配案：2.范备绝缘手及时上象类型：设备停运、期对水下工程进行检查：③专项检阀门启闭灵活：查：当橡胶坝遭受大洪水、台风、GB/T5097920套、绝缘报：2.充排.设备损坏、滤漏：3.电气设备安全可靠，充排设备线后果：洪涝灾害、强烈地震或其他自然灾害或超过设14、橡胶坝靴等，绝配备救3设备单位路正常，接头牢固，安全保护装置财产损失、人身伤操作规程、工生艇，计水位运行后，发现较大隐患、异程检查巡查制缘手套每准确可靠，指示仪表指示正确、接害常或拟进行技术改造时，应组织专六个月进生地可幕，管道、闸阅等易锈蚀件无度、维修养护圈，救业人员对工程进行专项检查。4.遇制度等制度规行定期检生衣等锈蚀。视检查后认真填写检查记承。程进行培训。5.峻工验收后5年内进行首次安全敦援物鉴定，以后应每隔10年进行1次全2.岗前培训，资。闸门运行工持面安全鉴定证上岗6.交通桥桥两端应设立限载、限速、限高等警示标志，临边护栏上设置禁止翻越警示标志。92

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的风险管控序标准分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施附属设施（观测设1.附属设施完好，能正常观测：类型：塌、决口；施、交2.提防工程交通道路的路面平整、后果：洪涝灾害、低风坚实符合有关标准要求财产损失、人身伤岗位通设险施、其3.提防上的里程桩、界碑，警示牌害他附属等无丢失，损坏：设施）类型：丹塌、决口；堤身内后果：洪涝灾害、较大6部无洞穴、裂缝和软弱层存在、财产损失，人身伤风险单位害1.堤防抢险备料完好类型：好增、决口：后果：洪涝灾害、其他2.无违法违章涉水项目股财产损失，人身伤部门3.无危害工程安全的行为。风险害96

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的控制措施序标准风险管控个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级工程技术措施管理措施培训教育措施号措施置措施1.泵房布置满足GB50265要求；1.制定2.防渗排水满足GB50265要求；1.制定工作许可制度、工作监护制应急预3.接地满足GB50057要求：类型：火灾、设备度、巡视检查制度、操作规程等；案4.灭火器配置符合GB50140要求：损坏、触电、设备2.宜每天一次巡视检查；2.立即建筑物5.防火门向疏散方向开启：停运1单位上报：6.设置火灾探测及报警装置：风险3.设置警示标志：后果：财产损失、4.宜一年一次开展设备等级评定：3.现场7.按要求设置通风系统，应急照明正确穿戴人员应人身伤害5.按规定周期开展定期试验：系统和疏散标示：工作服等立即切8.有坠落危险处，设置栏杆或盖板6.设置应急处置卡和设备管理卡，对工作许可制劳保用断电9.警示标志齐全，度、工作监护制度、巡视检品，电气源，按泵站1.设备监视信号齐全：件设置灭火器操作时正触电急2.机电设备及管路标识满足GB查制度、操作确使用绝教的具规程等进行培30948要求：缘鞋、绝体方法类型：设备损坏、训;3.设备外壳接地良好：缘手套和程序设备停运、触电、1.宜每周一次巡视检查：4.对运行设备、备用设备按规定要等。进行救机电设求定期巡检：火灾单位22.设置警示标志：护：备后果：财产损失、d险3.制定工作许可制度、工作监护制5.定期开展设备等级评定：4.发生6.设备相关警示标识及管理卡齐人身伤害、非计划度、巡视检查制度、操作规程等。火灾拨全：停水打1197.设备最小防火净距满足GB50229并利用有关规定，电压等97

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施不符合标准发生的标准风险管控序个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1、翼墙无损坏，倾斜、裂缝，伸缩1.制定《水工建筑物检查巡查制1.制定缝填料无损失：2、护坡完好，排水类型：拇塌、淹漏，度》、《水工建筑物维修养护制度》.应急预孔通额，无塌陷等损坏现象：3、渠高处坠落；后果：较大2.巡视检查：①日常检查频次：涵案进水口底混凝土无剥落、漏筋、裂缝，洪涝灾害、财产损风险单位间建成初期，应每周2次；正常运对《山东省水2.立即异常磨损：4、水面无威助工程的漂失、人身伤害行期，可减少次数，但每15天应不闸工程运行管上报。浮物，水流平顺，流态正常，无惠少于1次：汛期应增加检查次数：理规程（试3.配备水或堵塞现象。涵闸在设计水位运行时，每天应至行》，《水工建正确使用敦类型：湾溺：高处少检查1次：当涵闸处于引水运行筑物检查逻查个体防护艇，款闸室、闸墩、胸墙、边墙、底板应状态或遭受不利因素影响时，对容制度》、《水工生圈，控制段无裂缝、渗水、刹落、冲刷、磨损、坠落：后果：洪涝单位用品，如灾害、财产损失、临边设置护栏且保易发生间题的部位应加强检查观建筑物维修养安全帽、敦生衣涵闸空蚀等现象：伸缩缝、排水口完好人身伤害持完好。察：②定期检查：涵闸管理单位或护制度》、《水防护手等救援其上级主管部门应组织专业人员于闸技术管理规物资。程》、《灌溉与套、防滑每年汛前、汛后、用水期前后对酒4、有人间各部位及各项设施进行全面检排水工程技术鞋等。受类型：塌、沌漏、查，定期对水下工程进行检查；③管理规程》等时，现流态正常，岸坡、底板无沉陷、塌高处坠落：后果：较大专项检查：当涵闸遭受大洪水、台规范制度规程场人员泄槽段坑、裂缝，爬梯无锈蚀、松动，财产损失、人身伤风险单位风、强烈地震或其他自然灾害或超进行培训。立即按缩缝、排水口完好。害过设计水位运行后，发现较大隐惠。照应急异常或拟进行技术改造时，涵闸管处置卡理单位或其上级主管部门应组织专的具体99

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施业人员对工程进行专项检查，对发方法和类型：淹漏：后果：消能设无冲刷损坏或砂石、杂物堆积等：较大现的间题进行分析，并制订修复方程序进伸缩缝、排水口完好。财产损失、人身伤施风险单位案和计划。行救售3.巡视检查后认真填写检查记录，护。4.临边护栏设置水深危险、禁止翻类型：塌、沌漏：越等警示标志，尾水段海漫、下游河床及岸坡应无异常冲后果：财产损失、低风刷、激积和波浪冲击破坏等情况。岗位人身伤害涵（管）身无裂缝、空蚀、期竭、类型：拇瑶、溶漏、堤穿堤涵鼓起、渗水、混凝土碳化等：伸缩正大6(管)缝、沉陷缝、排水孔正常：放水时后果：人身伤害、单位洪涝灾害、财产损提洞内声音正常。失、非计划停水类型：、淹提防结无错动、开裂、滑动、滑坡、崩堤、后果：洪涝灾害、合部财产损失、人身伤单位及渗水等情况。害100

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的风险管控序事故类型及后果分级层级个体防护应急处编号名称号名称工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施像、告警触发录像、画面异动检测查：统被攻支持单画面（包括屏）和多画面模式3.设置设备管理卡；击，关的切换浏览，并可进行图像的多画4.系统每年的运行闭服务面组合、轮遇切换方式以及摄像机维护管理费用列入或关闭预警位等监控模式，支持多用户同部门预算。所有的时监视同一路实时视频：系统，4.硬作本身及相关元器件正常工从网络上断开相关系统，阻断可疑用户得以进入网络的通路，保证系统安全运行。102

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续。风险点检查项目不符合标准发生的控制措施序标准风险管控事故类型及后果分级层级培训教育措施个体防护应急处编号名称号名称工程技术措施管理措施措施置措施系统功能完善、运行可靠：1.对重要部位和区域进行有效视频探测与监视、图像显示、记录与回放:2.图像采集设备根据实际需要采用有线或无线方式与视频监视系统的图像服务器相连，同步实现工作场地或区域的远方监视事故类型：设备损制定视频监视系统1.对视频监视系统巡视检查制度、1.立即坏、设备停运，数巡视检查制度、管理管理制度、工作许可制度、操作规上报：监视系3.支持多客户端监视与查询：一服2统功能4.能够对图像进行完整的保存与再据丢失风险部门制度、工作许可制程、标准进行培训2.重启现：后果：财产损失度、操作规程，宜每2.对视频监控系统相关知识进行培相关设5.能根据报警系统及预置的程序进周一次逻视检查。训 备。行录像，或由手动操作实现即时录像：6.硬盘录像机配置文件、通道图像远程测览等功能无异常7.系统信号传输，图像质量高、数据安全及控制信号准确。1.标识牌和警示标志齐全：事故类型：设备损1.制定视频监视系1.对视频监视系统巡视检查制度、1.立即2.引下线涂色及接地电阻符合要坏、设备停运，触统避视检查制度、工工作许可制度、操作规程、标准进正确穿戴防雷和工作服及上报：3求：电风险部门作许可制度、操作规行培训：接地防护用2. 重启3.采取防雷、接地措施，做好电源后果：财产损失，程，宜每月一次遇视2.对防雷和接地相关知识进行培具.相关设防雷和信号防雷措施。人身伤害检查，遇特殊天气适训备：103

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DB 37/T4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施序标准不符合标准发生的风险管控工程技术措施个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果分级层级管理措施培训教育措施号措施置措施以进入网络的通路，保证系统安全运行。1.对PLC巡视标检查制度、工作许可制度，1.外观完好无破损、无漏液：事故类型：设备损制定PLC巡视检查制度、工作许可PLC操作规程电池2.电池盒能防止可燃气体的职聚或环、设备停运低风岗位制度、PLC操作规程，宜每年一次标准进行培立即上3险后果：财产损失训;报。横蚀液体浦的危害。邀视检查。2.对PLC相关知识进行增训.1.机柜涂覆层表面光洁、色泽均匀1.制定工作许可制度、工作监护制1.对工作许可正确穿戴无流挂、无露底：度、巡视检查制度、操作规程等：制度、工作监绝缘手网络2.金属件无毛刺、无锈蚀：2.每天一次巡视检查：护制度、遇视套、绝缘监控外观3.机柜门板、侧板平整，无扭曲、类型：设备损坏低风岗位3.每年一次开展设备等级评定：检查制度、操鞋及工作立即上14结果：财产损失险无变形，也不明显抖动浙江省建筑工程建筑面积计算和竣工综合测量技术补充规定（浙自然资发[2019]34号 浙江省资源厅、住建厅、人防办2019年9月），门板开孔4.设置设备管理卡：作规程、标准服、安全报约匀：5.相关人员持对应准操项目的特种进行培训：帽等劳保4.机柜标识齐全、清断、色泽均匀、作业操作证上岗，2.对 PLC 柜、用品。107

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目不符合标准发生的风险管控控制措施序标准分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果号工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施耐久可靠：网络监控柜、5.机柜正面和背面上方设有用以标五防系统、LCD注序号的标签或位置，列头、列尾拼接屏和一次机柜朝外的侧板上设有用以标注列系统模拟屏相号的位置：关知识进行培6.机柜及其附属部件、涂覆层、标训.志、饰物等采用阻燃材料，低风2环境岗位3.海拨高度：一般情况下海拨高度不大于1000m。108

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施序标准不符合标准发生的风险管控分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施号措施置措施风险后果：人身伤害、财产损失．事做好物资入库出库制定仓库管理制度，物资定期巡视对仓库管理制配备工作物品堆完整、堆放合理、标识清晰故类型：设备损坏、低风3岗位记录：做好物资分类度进行培训服、防滑放物体打击、高处坠存放管理检查、维护保养鞋落1.标识唯一，外观完好无破损：2.芯片具备完整性和保密性，确保1.立即芯片内系统程序、警端参数、安全事故类型：设备损坏、设备停运低风上报：硬件数据、用户数据不被募改和非法获险岗位后果：财产损失2.重启取：设备。3.开机时具有开机认证。1.对移动智能移动终端管理制度1.系统软件功能完整、无异常：进行培训：1. 立即17智能2.有通信网络数据连接开关、WLAN制定移动智能终端管理制度。2.对移动智能上报：终端网络连接开关，用户确认后连接可事故类型：设备损限制对移动智能终终端相关知识2.断开系统软开启：坏，设备停运，网端应用、数据、进程进行培训。所连网23.调用定位、启动通话录音、本地低风险岗位络：件录音，拍照或摄像等功能时，用户络攻击及接口等的非授权后果：财产损失访间。3.重启确认情况下才能调用：设备：4.提供加密机制，保护敏感的文件4.利用系统、用户数据和通信。移动智113

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DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施标准不符合标准发生的序风险管控事故类型及后果分级层级个体防护应急处编号名称号名称工程技术措施管理措施培训教育措施措施置措施1.用户数据安全，无数据丢失，数1.立即据泄露情况，支持开机时的密码保上报：护和开机后锁定状态的密码保护，2.断开例如口令、图案等：2.提供文件类所连网用户数据（图片、视频、音频和文络：档等）的投权访间能力，当第三方事故类型：设备损3.重启用户数应用访间被保护的用户数据时，用坏HG／T 5633-2019 列管式碳化硅换热器.pdf，数据丢失、网低风1.投权管理：2.宜对数据进行备设备：户确认的情况下才能访间：3.未经络攻击险岗位份.4.利用授权的任何实体不能从加密存储区后果：财产损失杀毒工域的数据中心还鼠出用户私密数据具进行的真实内容：4.具有用户数据的远病毒扫程保护能力，以便在手机遗失或其描并查他情况下，终端中的用户数据不被杀病湛露。毒。文1.网络接入、数据通信、语音通信外事故类型：设备损1. 立即外围接无线外围接口、有线外围接口、外低风上报：5置存储设备安全无异常：坏，数据丢失险岗位宜对数据进行备份。口2.应用软件调用功能时，用户确认后果：财产损失2.重启设备。后连接方可开启，115

DB 37/T 4261—2020表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目控制措施序标准不符合标准发生的风险管控分级层级个体防护应急处编号名称名称事故类型及后果工程技术措施管理措施号培训教育措施措施置措施1.立即上报：2.重启相关设1.外观表面无明显划伤、杂质、利备：边、缺损等，做好防尘、防潮工作，3.当系办公设备严禁与易燃，易污染和有1.明确授权/拒绝用统被攻磁性的物品及展蚀性的物品一起放户对用户数据进行击，关置:访间或对办公设备闭服务2.运行环境安全：功能的访间：1.对办公设备事故类型：设备损管理制度进行或系3.计算机机箱内外部件清洁，无积坏，数据丢失，网2.定期对操作系统培训：统，从办公办公设61尘，集成散热风扇、指示灯工作正部门进行补丁升级、防病制定办公设备管理制度，网络上设备备络攻击益风险常：毒软件升级和业务2.对办公设备后果：财产损失相关知识进行断开相4.打印机使用质量合格的打印纸VD应用系统程序漏洞培训。关系纸品应注意防潮，发生卡纸时应按修补：统，阻照说明书或提示要求小心清理：3.宜一年一次数据断可疑5.普通用户只能操作自已的用户文备份。用户得档，操作包括打印、复印、扫描、以进入传真等，网络的通路，保证系统安全运行。116

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