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DB3502Z 027-2014 廉*风险防控管理实施指南.pdf5.1建立廉*风险防控管理组织结构
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GB50496-2009大体积混凝土施工规范.pdf5.2制定廉*风险防控管理工作程序
组织应当设计适当的制度和行为规范，建立廉*风险防控管理工作程序，特别是整个组织层面 风险防控管理计划，以保证廉*风险防控管理嵌入到所有活动和过程之中。
5.3编制廉*风险防控管理文件
廉*风险防控管理文件包括但不限于： 一廉*风险防控实施方案； 廉*风险防控管理的资源配置； 职权目录； 业务工作廉*风险防控图； 权力裁量基准； 廉*风险防控管理目录； 廉*风险防控考评制度； 其他有关制度和规定。
5.4配置廉*风险防控管理资源
在先行过滤与前期预防阶段，从廉*风险识别、廉*风险分析和廉*风险评定三个层面做好廉* 险评估工作。
6.2先行过滤（识别廉*风险）
6.2.1建立健全岗位廉*风险教育机制
6.2.2依法规范职权
6.2.2.1清理职权
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根据法律、法规、规章和“三定”方案规定的职责权限，突出权责一致的要求，按照岗位、科（处） 室和单位三个层面，逐一清理和明确各类职权，并填入表1。其中，外部权力应列出对管理和服务对象 所行使的权力、相应的法律依据：内部权力应列出单位内部的人、财、物管理等职权，
6.2.2.2绘制“权力运行流程图”
科（处）室负责人（签名）：
科（处）室负责人（签名）：
科（处）室负责人（签名）：
根据以下两种情形分别绘制“权力运行流程图”： 法律、法规、规章有明确程序规定的，要按照法定程序制定“权力运行流程图”，该图应载明 行使权力的步骤、承办部门、办理时限、投诉举报方式等，方便行*相对人办事、监督。 b 法律、法规、规章没有明确规定的，按照“便民实用”和“一权一图、权图对应”的原则，针 对每一项职权（包括内部职权），优化运行流程，明确办理主体、时限和监督方式等，绘制“权 力运行流程图”。
6.2.2.3初审把关
6. 2. 2. 4 编制目录
6. 2. 2. 4. 1汇总
表3权力运行流程图目录
单位负责人（签名）：
6.2.2.4.2 公示、确认、备案
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6.3前期预防（确定廉*风险）
6.3.1廉*风险自查、自评、自定
6. 3. 1. 1查找廉*风险
6.3.1.2评定廉*风险等级
6.3.1.3制定廉*风险防控措施
廉*风险防控措施应包括但不限于以下内容： 按高、中、低风险等级制定相应的防控措施： 属于思想道德、权力运行、制度机制等风险的，应针对性地开展廉*教育、规范权力运行 立健全相关配套制度等。
6. 3. 1. 4 步骤
6. 3. 1. 4. 1 个人
个人根据“职权目录”和“权力运行流程图目录”所确立的岗位权限，参照附录B所列的廉*风险 参照表，按6.3.1.1的规定查找廉*风险、按6.3.1.2与附录A的规定评定廉*风险等级、按6.3.1.3 的规定制定廉*风险防控措施，并填写表4。
表4个人廉*风险自查、自评登记表
DB3502/Z027—20146.3.1.4.2岗位岗位负责人以“重要人员”为重点对表4进行复查，并填写表5。表5岗位廉*风险自查、自评登记表科（处）室：填表日期：年日岗位人数岗位职责（分工事项）涉及廉*风险的风险风险等级风险类型潜在风险表现等级主要防控措施职责评定分值填表人（签名）：岗位负责人（签名）：6.3.1.4.3科（处）室科（处）室负责人以“重要岗位”为重点对表5和权力运行流程图进行复查，填写表6，并绘制业务工作廉*风险防控图（如附录C所示）表6科（处）室廉*风险自查、自评登记表科（处）室：填表日期：年月日科（处）室职责人数涉及廉*风险风险风险等级岗位风险类型潜在风险表现主要防控措施的职责等级评定分值填表人科（处）室负责人（签名）6.3.1.4.4单位复查单位负责人以“重要事项”为重点对表6和业务工作廉*风险防控图（如附录C所示）进行复查，填写表7，并形成单位业务工作廉*风险防控图。表7单位廉*风险自查、自评登记表单位（盖章）填表日期：序科（处）室涉及廉*风险的风险岗位风险类型潜在风险表现等级主要防控措施号职责填表人（签名)：单位负责人（签名)：6.3.2复核把关单位纪检监察机构及法制部门负责对表7进行审核，发现遗漏或不准确的，应要求相应层次人员进行复查。6.3.3公示及征求意见7
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在单位内部公开栏上公示涉及廉*风险的职责、等级、防控措施等内容并征求意见。对公示期间有 异议的，应进行复查和审核。
7.1.1建立廉*风险监测机制
7.1.2加强科技防控
7.1.2.1建立内外部权力网上运行系统
准进权力运行综合电子出
取以下措施，推进权力运行综合电子监察平台建设： 将公共资源交易、专项资金管理使用、重大事项决策、行*审批、行*执法、行*处罚等全 面纳入电子监察范围，实时监控廉*风险； 推进科技平台和资源整合，建立健全信访举报、投诉处理、*风行风评议、风险等级管理、 预防腐败信息共享等系统，构建权力运行综合监控网络平台，推动各部门、各系统廉*风险 监控网络有序连接、资源共享
7.1.2.3增强廉*风险科技防控效果
推进预防腐败信息分析和预警系统建设，强化廉*风险信息采集、分析、反馈、处理，准确判断 和妥善处置廉*风险。
7.2. 1优化权力结构
7. 2. 1. 1 突出重点
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重点围绕权力结构不合理和权力运行不规范的根源因素，特别是针对权力过于集申、边界不 自由裁量权过大等问题，科学配置权力、细化办理流程和明确设置标准，从源头上化解廉*
7.2.1.2科学配置权力结构
7.2.1.3推进分权放权
采取以下措施，全面推进分权放权： 横向上，推进分权制衡，重点解决职能部门之间权力合理配置问题； 纵向上，推进权力下放，最大限度减少行*审批事项。
措施，全面推进分权放权： 上，推进分权制衡，重点解决职能部门之间权力 上，推进权力下放，最大限度减少行*审批事项
7.2.2规范自由裁量权
7.2. 2. 1实体设计
经清理后的职权具有裁量幅度的单位，要在法定范围内细化、量化自由裁量标准和幅度，科 自由裁量空间，重点对行*审批、行*处罚、行*强制等领域的自由裁量权进行全面梳理，科学 裁量阶次，逐项提出行使条件、标准，建立健全自由裁量权适用规则和裁量基准。
7. 2. 2. 2程序设计
建立配套的程序性规定，加强自由裁量权行使的全程监督，建立健全裁量标准告知制度、公 、重大案件集体讨论制度、说明理由制度、重大案件报备制度、内部审核制度、过错责任追究 性规定，降低自由裁量过程中廉*风险发生的概率，
7.2.3推进权力公开透明运行
采取以下措施，推进权力公开透明运行： 通过*府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录” “权力运行流程图”和裁量权基准，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，接受社 会监督； 通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉*风险及防控措施； 通过完善党务公开、*务公开等各领域办事公开制度，形成比较完善的权力运行廉*风险监 控机制。
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3.1.1拟定检查方案，该方案应考虑拟检查的岗位、权力的状况和重要性、廉*风险的等级以及以往 检查的结果，规定检查的准则、范围、频次和方法。 3.1.2确保检查人员选择和检查过程的客观公正。 3.1.3保留检查过程及结果的记录 8.1.4单位负责人应及时采取措施纠正问题并验证，验证结果报上级主管部门。 8.1.5根据检查结果开展阶段性自评工作，以确定廉*风险防控管理过程是否得到有效实施。 3.1.6考评按以下程序进行：制定考评计划、成立考评小组、实施考评、编写考评报告、考评结果处 置及奖惩。 8.1.7采用整体考评的办法，具体形式可包括召开座谈会、查阅文件、实地查看、公众评议、网上征 求意见等。检查考评表可参考附录D。
8. 2 纠正问题偏差
应建立廉*风险纠错机制对存在廉*风险的部门和个人，采取各种方式，及时纠正工作中的失误和 偏差，避免廉*风险转化为腐败行为，具体如下： 警示提醒：对群众有反映、单位认为有必要提醒的情形，采取口头或书面形式进行，当事人应 该按要求及时做出回答和说明，提出改进措施； 一责令整改：对警示提醒后仍未改正的、出现苗头性、倾向性问题尚未造成损失的，限期改正； 责任追究：对已实施错误行为，进行责任追究与问责。
9.1督促问题整改提升
各单位根据考评结果，采取相应的改进措施，启动廉*风险防控管理工作新循环。
结合法律、法规、规章和制度的修订、职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需 要，提出改进建议，评估改进建议实施的可行性，修正风险内容、等级和防控措施，弥补制度漏洞，完 善岗位操作规程，不断推进理论、制度创新。
居本单位的实际情况，采取各种措施，确保各项
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附录A （资料性附录） 廉*风险等级评定方法
出现以下情况，均评定为高风险： 岗位职权涉及“三重一大”、人财物管理等重大权力； 自由裁量权大或对自由裁量权行使没有合理限制： 腐败发生概率大或曾经发生过不廉洁行为： 一对国家或单位危害程度严重； 风险发生的隐蔽性强，波及范围广，防控难度大，函需采取有效措施的
A. 2. 1 基本规则
采用百分制评定风险等级，在对权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害 程度四个因素分别进行分析的基础上，以四个因素之和确定风险等级（D）。其中高风险D≥80；中风险 60≤D<80:低风险D<60
A.2.2权力的重要程度（Z)
权力分为大、小、中： 大：岗位职权涉及“三重一大”、人财物管理、自由裁量权等重大权力，分值为30 A.2.3自由裁量权的大小（X） 分为大、中、小： 自由裁量权大，分值为15 A.2.4腐败发生概率 分为大、中、小： 腐败发生概率大，分值为15 A.2.5危害程度（W) 分为严重、较重、较轻： 对国家或单位危害程度严重，分值为15 DB3502/Z0272014 B.1廉*风险参照表见表B. 1。 DB3502/Z 0272014 表B.1廉*风险参照表 DB3502/Z 0272014 表B.1廉*风险参照表（续） DB3502/Z0272014 表B.1廉*风险参照表（续） DB3502/Z0272014 表B.1廉*风险参照表（续） DB3502/Z 0272014 表B.1廉*风险参照表（续） DB3502/Z 0272014 表B.1廉*风险参照表（续） 1.违反《中华人民共和国*府采购法》 规定，情节较轻的，责令限期改正，给 予警告，可以并处罚款，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，由其行 改主管部门或者有关机关给予处分，并 予通报；构成犯罪的，依法追究刑事责 任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违 去所得的，并处没收违法所得，属于国 家机关工作人员的，依法给予行*处 分： 2．有违法行为影响中标、成交结果或 者可能影响中标、成交结果的，按下列 情况分别处理： a）未确定中标、成交供应*的，终止 采购活动： ）中标、成交供应*已经确定但采购 合同尚未履行的，撤销合同，从合格的 中标、成交候选人中另行确定中标、成 交供应*： ）采购合同已经履行的，给采购人、 供应*造成损失的，由责任人承担赔偿 责任。 3．加强法律法规学习，增强法律意识， 提高依法办事能力和自觉性。 JCT2409-2017 精细陶瓷薄膜结合力测试方法DB3502/Z0272014 表B.1廉*风险参照表（续） 权力类别 潜在风险表现 1.*府信息公开机制缺位，很多信息不公开、信息公开失真、信息 公开不及时、公开有滞后性、信息不对称、比例失衡； 2.信息公开法*失范：*府信息公开内容不规范，缺乏具体的法律 依据，公开内容混乱；*府信息公开程序不规范，缺乏合理执*的 公共*策 的制定 程序意识；*府信息公开立法缺位，缺乏健全系统的法制基础。信 息公开法*失范： 3.公民参与公共*策制定的相关法律、法规不完善： 4.弱势群体利益缺乏表达途径； 5.*府在制定公共决策时不够主动。 主要防控措施 1.建立*府信息公开机制 2．*府通过各种方式向公众提供大量 可供开放的公共信息，如在网上发布* 府公告与法规*策、*府的言论、*府 的行为倾向、重大*策方案。 3.完善相关法律、法规，为公民参与公 共*策制定提供完备的法律依据。首先 要加强立法，明确公民参与公共*策制 定的范围，切实保障公民的参与权利。 其次，修订相关法律、法规，增加公民 参与公共*策制定的程序性规定。 4.完善人民代表大会、****会议、 人民团体和社会组织等公民制度化参 与渠道，落实信访制度，充分发挥其么 民参与的作用，使其不流于形式。 5.健全听证制度、*府决策咨询制度、 人大旁听制度等新的公民参与渠道和 方式，并使这些新的参与渠道和方式制 度化。 6.充分发挥公民团体的作用 DB3502/Z 0272014 表D.1 检查考评表(续） JB／T 4207-2020标准下载DB3502/Z 0272014 表D.1 检查考评表(续）