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DB510／T 18-2018 成都市企业安全生产风险分级管控工作规范

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业安全生产风险分级管控工作

本标准规定了成都市企业安 工作流程及工作内容。 本标准适用成都市 有行业标准或要求的GB 50345-2012屋面工程技术规范，从其规定

DB5101/T18—2018 5工作流程

企业安全生产风险分级管控工作流程见图1。

安全生产风险分级管控

6. 1. 1建立机制

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6.1.1.8其他各级管理人员应负责实施职责权限范围内的安全生产风险分级管控工作。 6.1.1.9其他从业人员应积极开展本岗位的安全生产风险分级管控工作，熟练掌握本岗位安全生产风 险及其控制措施。

6.1.2调查初始风险

企业在开展安全生产风险分级管控之前，应对从业人员、设备设施、作业环境和安全生产管理等现 状进行初始风险调查，形成初始风险调查表，参见附录A。

6.1.3制定工作方案

企业应制定安全生产风险分级管控工 位和人员的工作任务、工作程序、工作方法 时间安排以及安全生产风险分级管控过程 记录表格。

6. 1.4开展动员培训

企业应动员全体人员主动参与风险评估工作，并在实施之前分别对管理人员和其他从业人员进行培 训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容： 一风险相关术语及定义； 相关政策文件、技术标准：

101/T18—2018 风险评估方法与应用； 企业风险分级管控制度及工作方案； 初始风险调查结论： 风险控制措施制定原则及措施； 风险分级管控过程中各种表格/记录的填写； 一风险分级管控过程控制。 对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容： 一风险的定义； 企业风险管理制度； 简单易行的风险评估方法与应用； 风险控制措施； 风险分级管控过程中各种表格/记录的填写。

6.2.1确定评估范围

企业应结合自身情况确定风险评估范围。风险评估范围应包含但不限于以下方面： 岗位作业活动，包括管理岗位和操作岗位的常规和非常规作业； 生产、办公和生活场所，包括建构筑物、设备设施、工艺、物料、人员、环境等 相关方作业活动。

6. 2. 2分解评估任务

企业应结合安全生产风险分级管控工作目标将风险评估任务层层分解直至岗位，以达到全员参与的 目的。

6.2.3划分评估单元

6.2.3.1企业可根据功能分区或岗位作业活动划分评估单元。 6.2.3.2根据功能分区划分，按照设备设施、区域（场所）、部位或生产工序将全部区域划分成相对 独立的评估单元。 6.2.3.3根据岗位作业活动划分，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，特别是 危险性较高的作业活动。

6. 2. 4 调查基础信息

表B.1、表B.2。

6. 2. 5风险识别

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手册（2016）版》中提及的较大危险因素和《职业病危害因素分类目录（2015）版》中列出的职业病危 害因素。

6. 2. 6风险分析

企业应对识别出的风险进行分析，分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果或可能性的因素，包 括“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、紧急）、“可能导致的事故”以 及现有的控制措施及其有效性，

6.2.8.1企业应针对不同级别的风险结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受 风险，应制定补充措施并实施，直至风险可以接受。 6.2.8.2企业在选用风险控制措施时，应考虑将安全生产风险分级管控融入到安全管理规章制度中， 按照可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性和重点突出人的因素的原则，选用以下风险控制措 施： 工程防护措施，包括改变工艺和物料，设置检测和报警、安全防护、泄压和止逆、紧急处理等 设备设施； 管理措施，包括制修订目标方针、管理制度、操作规程、责任制，培训教育，检维修等； 个体防护措施，包括配备头部、呼吸器官、眼（面）部、听觉器官、驱干、手部、足部、皮肤 及防坠落等个体防护用品； 应急管理措施，包括完善应急预案、应急组织、应急物资、应急培训和应急演练等。 6.2.8.3风险控制措施应在实施前评审以下内容： 可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的措施。 6.2.8.4企业应明确所有风险源的风险管控层级，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控 并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重 点进行管控

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2.8.5风险管控层级一般分为公司（厂）级、部室（车间）级、班组级和岗位级，企业应合理确定 式险源的风险管控层级，也可结合企业组织机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 2.8.6可参照以下原则，确定风险管控层级： 1级/红色：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间）级、班组、岗位管控，应立即采取 控制措施，视具体情况决定是否停产整改。需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能 开始或继续工作： 2级/橙色：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间）级、班组、岗位管控，应制定改进 措施进行控制管理； 一3级/黄色：属于一般风险，部室（车间）级、班组、岗位管控，需要控制管理； 一4级/蓝色：属于低风险，班组、岗位管控。 2.8.7企业应在安全生产风险分级管控工作完成后，统计并编制形成全部风险信息的安全生产风险 级管控清单（参见附录D.1）和风险数据台账（参见附录D.2），并定期更新。

6.2.9风险告知与培训

6.2.9.2风险告知可采取以下形式

在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏； 在醒目位置张贴企业“红、橙、黄、蓝”风险分布图，图上展示的各设备设施、区域、场所、 部位等或作业活动的风险等级应为其存在的最高风险等级； 在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡，参见附录E； 在危险化学品重大危险源、存在职业病危害的场所设置明显标志； 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志； 在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程； 在重点岗位设置应急处置卡； 办公系统告知； 发放文件。

6. 3. 1过程监测

6.3.1.1企业应建立健全安全生产风险监测制度，明确监测方式、监测项目等内容，并定期对安全生 产风险分级管控效果进行监督检查。 6.3.1.2企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。重大风 险信息更新后应及时组织相关人员进行培训

6. 3. 2 信息上报

企业开展安全生产风险分级管控工作产生的风险信息应及时上报到成都市城市安全风险信息管 统，并依托该系统，根据企业的固有风险源评估结果、周边环境、法律法规标准符合性情况和安 绩效等方面，判定企业综合安全风险等级，从高到低分为I级、II级、IⅢI级和IV级，分别用红 、蓝四种颜色表示。企业综合安全风险等级判定标准见附录F。

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次系统性评审，填写自评表 见附录G.并将自评结果进行公示利 企业应制定措施，持续改进。

6.4.1.2通过安全生产风险分级管控体系建设，企业应在以下方面持续改进：

一风险管控责任制； 风险管控措施； 隐惠排查工作； 风险管控能力； 员工风险意识、安全技能及应急处置能力； 作业现场风险告知可视化管理； 安全生产风险分级管控档案，内容包括但不限于：安全生产风险分级管控制度、安全生产风险 分级管控责任制、安全生产风险分级管控工作方案、风险培训档案、风险评估基础信息（作业 活动清单、设备设施清单等）、风险识别评价表、安全生产风险分级管控清单、风险数据台账、 定期评估报告及风险信息更新记录等。

DB5101/T18—2018表A.1（续）序号调查项目调查依据调查记录调查小结备注作业活动是否严格执行操作规程及法律法规及企业安全12各项审批手续，有无“三违”现象管理制度、操作规程13安全管理可视化状况是否良好法律法规初始风险调查结论企业初始风险信息汇总地方标准信息服务平台安全生产风险分级管控工作重点和难点调查人员调查时间注：调查记录为调查项目的调查过程记录，调查小结为本项调查项目的调查结论。9

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附录B （资料性附录） 风险评估基础表格

表B.1作业活动清单

表B.2设备设施清单

工作危害分析评价记录

表B.4安全检查分析评价记录表

表B.4安全检查分析评价记录表

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是事故发生的可能性：S是事故后果产 说明该系统危险性越大、风险越大。

事故发生的可能性（L

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C.2作业条件危险性分析法

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作业条件危险性分析法（简称LEC），通过给L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频 繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的 乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×EXC。D值越大，说明该作业活动危险性越大、 风险越大。

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附录D （资料性附录） 安全生产风险分级管控清单和风险数据台账

表D.1安全生产风险分级管控清单

表D.2风险数据台账

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表E.1风险告知卡示例

DB5101/T18—2018附录F（规范性附录）企业综合安全风险等级判定标准表F.1企业综合安全风险等级判定标准类别项目评估内容得分（分值）1.固有存在重大安全风险源的，每个扣10分；3个及以上的，扣40分；较大、重大危险性安全风险源（40分）存在较大安全风险源的，每个扣5分；4个及以上的，扣20分。企业周边存在重要场所（如学校、医院、养老院等）、重要目标（如党政机关、2.周边军事管理区、文物保护单位、主要道路桥梁等）的，每处扣5分；环境周边环境（20分）企业周边存在人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）的，每处扣3分。年内因安全生产违法违规行为被行政处罚的，一次扣10分。3.法律法监督检查情规标准符况年内被上级管理部门或乡镇（街道）、产业园区下达安全隐患整改指令或通知合性情况且未按时限落实整改的，一次扣5分。（20分）隐患排查及治理情况发现一般生产安全事故隐患未及时治理的，一处扣2分。年内发生一起死亡2人一般生产安全事故的，扣20分，安全事故年内发生一起死亡1人一般生产安全事故的，一次扣10分。情况年内发生一起伤人一般生产安全事故的，一次扣5分。4.安全管理绩效五年内未发生生产安全事故的，加5分。（20分）安全生产标准化为一级的，加10分；安全生产安全生产标准化为二级的，加7分；标准化达标安全生产标准化为三级的，加5分。情况小微企业安全生产标准化达标的，加3分。总分值分等级级存在下列情况之一的企业直接判定为「级（最高风险等级1.存在重大生产安全事故隐患或重大火灾隐患的，无法及时消除的；2.三年内发生重大及以上生产安全事故的，或者三年内发生2起较大生产安全事故，或者近一年内发生1起较大生产安全事故的。注：1.综合安全风险从高到低分别为I级、II级、IⅢI级、IV级。总分在60分以下的为I级；60分（含）至75分的为II级；75分（含）至90分的为II级；90分（含）以上的为IV级。2.标准中第4项安全绩效管理，若一年内发生1起一般生产安全事故，则安全生产标准化达标情况项不加分。3.每个项目分值扣完为止，最低为0分。17

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表G.1安全风险分级管控效果自评表

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