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DB135052-2019煤矿风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设指南.pdfDB 13/T 50522
煤矿安全风险分级管控与隐患排查治理双
河北省市场监督管理局 发布
DB13/T50522019
广西省百色至靖西高速公路工程某隧道施工组织设计方案本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由河北煤矿安全监察局提出并归口。 本标准起草单位：河北煤矿安全监察局、开滦（集团）有限责任公司、冀中能源集团有限责任公 司。 本标准主要起草人：周德昶、刘正林、耿俊红、牛银海、马旺、赵军凯、商兵营、张晖、胡力军、 王庆林、于海、部志、宋战昆、关联合、张文友、刘振江、张海涛、王金宝、王印峰、关永强、李有 强、杨红明、尚素明、陆蕴宝、郭卫。
本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由河北煤矿安全监察局提出并归口。 本标准起草单位：河北煤矿安全监察局、开滦（集团）有限责任公司、冀中能源集团有限责任么 本标准主要起草人：周德昶、刘正林、耿俊红、牛银海、马旺、赵军凯、商兵营、张晖、胡力军 沐、于海、部志、宋战昆、关联合、张文友、刘振江、张海涛、王金宝、王印峰、关永强、李有 杨红明、尚素明、陆蕴宝、郭卫
DB13/T 50522019
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某矿安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设指南
本标准给出了煤矿双重预防机制建设的总体要求、安全风险分级管控、隐患排查治理及保 等内容。 本标准适用于河北省行政区域内各煤矿（企业）。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB6441企业职工伤亡事故分类标准 GB/T23694风险管理术语 GB/T27921 风险管理风险评估技术 GB/T28001职业健康安全管理体系要求
GB/T23694申界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出 23694中的一些术语和定义。
风险点 伴随风险的部位、设施、场所或区域，以及在特定部位、设施、场所或区域实施的伴随风 业过程，或以上两者的组合。
风险评估 包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。 选自GB/T23694—2013《风险管理术语》
DB13/T5052—2019 3. 5 风险识别 发现、确认和描述风险的过程。 [选自GB/T23694—2013《风险管理术语》】 3. 6 风险分析 理解风险性质，确定风险等级的过程。 [选自GB/T23694一2013《风险管理术语》] 3.7 风险等级 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达， 注：根据风险导致事故发生的可能性与后果二者组合，可对风险划分不同的等级。 [选自GB/T23694—2013《风险管理术语》] 3. 8 风险分级管控 按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不 的管控方式。 3.9 风险管控措施 为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。 3.10 事故隐患 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的考 其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和 陷。（以下简称隐患） 3.11 隐患排查 对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析、定统 3.12 隐患治理 对排查出的隐患进行登记、上报，制定整改方案或措施、预案、资金计划，明确整改 并组织实施、跟踪落实、提级督办、验收销号等一系列闭环管理过程。
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风险分级管控 按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不 的管控方式。
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煤矿双重预防机制建设应： a）坚持“关口前移、源头管控、预防为主、综合治理”； b） 将安全风险管控和隐患排查治理与日常安全管理工作协调统一，并纳入综合安全检查活动； c）对安全风险实施分级管控，公告重大风险，落实并持续完善管控措施； 开展定期和专项隐患排查，公示重大隐患，实行隐患分级治理、督办、验收，做到责任、措 施、资金、时限和预案“五落实”； 开展定期和专项培训，实施信息化管理，持续改进双重预防机制。
煤矿在全面辨识危险源的基础上，进行安全风险评估，确定风险等级，制定管控方案或措施，定 期检查风险管控措施落实情况，分析风险管控效果，完善管控措施。专业性强、技术含量高、管控体 系复杂的管控方案或措施，可聘请专家参与制定。
遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，对所有生产部位、设施、场 所、区域等进行风险点划分；对于作业过程中的风险点，应涵盖煤矿生产经营全过程所有操作及作业 活动。 示例1： 地面变电站、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备。 示例2： 临时性特殊作业活动如瓦斯排放、火区启封、探放水作业、动火作业、有限空间作业等， 示例3： 某区域石门揭煤、某工作面老空水探放作业、地面变电站的倒闸操作、井下中央变电所检修作业等，
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5. 4. 1 评估形式
5. 4. 1. 1年度安全风险评估
每年底，煤码主要负贡人组织分管负责人、专业技术负责人、业务科室、区队相关人员，对照本 文件表1所列内容并结合矿井实际，开展年度安全风险评估。评估范围应覆盖所有生产作业部位、设施 场所、区域。年度安全风险评估后，形成年度安全风险评估报告，年度安全风险评估报告示例参见附 录A。年度风险评估结果可用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害 预防和处理计划、应急救援预案等。
5.4. 1.2专项安全风险评估
5. 4. 2 评估技术
安全风险评估执行GB/T27921的规定。风险评价可采用但不限于以下技术： a）作业条件危险性评价法（LEC），参见附录C； 风险矩阵评价法（LS），参见附录D。
对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估技术确定安全风险等级。安全风险等级从高到 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
5.5管控方案（措施）
安全风险评估后，制定管控方案（措施），其内容应符合下列要求： a) 重大风险管控方案应包括危险源、风险描述、管控措施、经费和物资、负责管控单位和管控 责任人、管控时限、应急处置等内容，方案示例参见附录E； b) 风险管控措施应包括人员、设备设施、工程技术、安全管理、现场环境、应急处置和教育培 训等内容； c) 定期分析管控效果，针对管控过程中出现的问题和对隐患治理过程中伴随的风险情况，调整 完善安全风险管控方案（措施）。
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单。以伴随风险的部位、设施、场所、区域以及作业过程为基础，按不同风险等级或风险类型形成风 险点清单。安全风险清单内容应包括编号、风险地点、风险描述、风险类型、风险评估（可能性、损 失、风险值、风险等级）、管控措施、管控层级和责任人
安全风险应公告或告知，方式和内容符合下列要求： a）在井口或存在重大风险区域的显著位置，公告存在的重大风险、管控责任人和主要管控措施； b）在井下显著位置、重点区域、关键部位和有关设施设备上设置明显警示标识，设立安全风险 告知栏，制作岗位安全风险告知卡。
5. 8. 1 管控层级
煤矿安全风险实施分级管控。依据安全风险等级，确定管控层级： a）主要负责人负责重大风险管控； D 分管负责人负责较大风险管控，并检查重大风险管控措施落实情况； 区队负责人负责一般风险管控，并检查较大风险、重大风险的管控措施落实情况； d 班组长和岗位人员负责低风险管控，并检查一般风险、较大风险、重大风险的管控措施落实 情况。
5. 8. 2 定期管控
5.8.2.1煤矿主要负责人
煤矿主要负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： a）每月组织1次对重大风险管控措施落实情况检查和管控效果分析，通过检查分析补充完善管 控措施，布置安全风险管控重点； b带班下井时，跟踪重大风险管控措施落实情况
5.8.2.2分管负责人
煤矿分管负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： a 每周组织1次对分管范围内安全风险管控重点实施情况检查分析，检查较大以上风险管控措 施落实情况； b 带班下井时，跟踪较大以上风险管控措施落实情况。
5.8.2.3区队负责人
煤矿区队负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： ）负责组织本区队责任范围内的安全风险等级一般及以上安全风险管控措施落实； b）在岗期间落实月度、周检查分析报告提出的安全风险管控工作部署。
5. 8. 2. 4 班组和岗位人员
煤矿班组和岗位人员应定期检查风险管控措施落实情况： a）上岗作业前，掌握班组、本岗位所在区域的风险清单和风险告知卡内容； b）作业期间落实班组、本岗位责任范围内的风险管控措施。
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6. 1. 1隐患等级
根据隐患治理的难度及其可能导致事故后果和影响范围，煤矿事故隐惠分为重大隐愚和一般隐
6. 1. 2 重大隐患判定
重大隐惠是指危害程度和整改难度大，应全部或局部停产，并经过一定时间治理方能排除的隐惠， 成因外部因素影响致使煤矿自身难以排除的隐患。煤矿重大隐患包括： a） 超能力、超强度或者超定员组织生产； b) 瓦斯超限作业： c) 煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施防突措施； d) 高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者不能正常运行； e) 通风系统不完善、不可靠； f) 有严重水患，未采取有效措施； g) 超层越界开采； h) 有冲击地压危险，未采取有效措施； i) 自然发火严重，未采取有效措施； j) 使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺； k) 煤矿未形成双回路供电系统； 1) 新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超 出安全设计规定的范围和规模； m) 煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得或者及时变更安全生产许可证而从事生产，或者 承包方再次转包，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包； n) 煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或 者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照： o）矿井采掘接续紧张未主动采取限产或停采措施，仍然进行生产。
6. 1. 3 一般隐患划分
除重大隐患以外的其它隐患为一般隐患。一般隐患按照影响范围、危害程度和解决的难易程度等 划分为A级、B级、C级，一般隐患划分标准见表2。
表2一般隐患划分标准
根据隐患的唯一性、通用性、稳定性和可扩展性原则，参照GB6441所列可能导致的事故和伤 将隐患分为4大类45小类，隐患分类见表3。
某县觉苑寺山门及管理用房工程施工方案DB13/T 50522019
定期排查或专项排查后，制定隐患治理方案（措施）。重大隐患和一般隐患（A级）治理方案应包 括隐患概况、治理的标准要求、治理的方法和措施、经费和物资安排、负责治理的机构人员、工时安 排、治理的时限要求、安全措施和应急预案、复查工作要求和安排、其他需要明确的事项等内容。重 大隐患治理方案示例参见附录F。
治理、分级督办、分级验收。隐患治理完成后， 环管理。隐患分级管理见表4。
6.4.2.2未按规定完成治理的隐患以及负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构 的隐患，应提高督办层级。
6.4.2.2未按规定完成治理的隐患以及负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监 的隐患110kV电缆横穿公路埋管施工方案，应提高督办层级。
现定完成治理的隐惠以及负 督办层级。 隐患及一般隐患（A级）治理，由煤矿主要负责人组织实施。方案实施前，煤矿主要负 责人、管理人员、技术人员和具体负责治理人员进行论证，必要时可聘请专家参加。