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DB37／T 4511-2022 气瓶质量安全追溯体系建设及评价要求.pdfDB37/T 451120
山东省市场监督管理局 发布
前言 范围 规范性引用文件 术语和定义 基本要求 建设要求 5. 1 追溯主体 5. 2 追溯单元 5. 3 追溯范围 5. 4 追溯编码 5.5 追溯标识 5.6 追溯信息 5. 7 追溯平台 5.8 信息交换， 5. 9 信息安全， 评价要求 6. 1 评价原则 6.2 评价流程 6.3 评价指标和内容 6.4 评价实施主体 6.5 评价方式 改进要求 附录A（资料性） 气瓶质量安全追溯体系评价指标DB63／T 1798-2020 退化高寒湿地人工增雨型修复技术规程， 参考文献
范围 规范性引用文件 术语和定义 基本要求 建设要求 5. 1 追溯主体 5.2 追溯单元 5. 3 追溯范围 5. 4 追溯编码 5.5 追溯标识 5. 6 追溯信息 5. 7 追溯平台 5. 8 信息交换， 5. 9 信息安全， 评价要求 6. 1 评价原则 6. 2 评价流程 6. 3 评价指标和内容 6.4 评价实施主体 6.5 评价方式 改进要求 附录A（资料性） 气瓶质量安全追溯体系评价指标， 参考文献
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。 本文件由山东省特种设备标准化技术委员会归口
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气瓶质量安全追溯体系建设及评价要求
本文件规定了气瓶质量安全追溯体系的基本要求、建设要求、评价要求和改进要求。 本文件适用于山东省气瓶质量安全追溯体系的建设、评价和改进，
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T13005气瓶术语 GB/T19011一2021管理体系审核指南 GB/T36373.1特种设备信息资源管理数据元规范第1部分：气瓶 GB/T38059一2019气瓶射频识别（RFID）应用充装控制管理要求 GB/T38155重要产品追溯追溯术语 TSG23一2021气瓶安全技术规程 TSG 082017 特种设备使用管理规则
GB/T13005、GB/T38155界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 追溯体系traceabilitysystem 支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、应用情况或 所处位置等信息的相互关联或相互作用的一组连续性要素。 [来源：GB/T38155—2019，2.9] 3.2 追溯主体traceabilitysubject 对追溯单元承担制裁量责任的追溯参与方，一般为追溯单元创建者。 [来源：GB/T38155—2019，2.11] 3.3 追溯单元traceableunit 需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产 品或同一类产品。 [来源：GB/T38155—2019，2.4] 3.4 追溯系统traceabilitysystem 基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取产品追溯过程 中相关数据的集成。
［米源：GB/T38155—2019，2.6] 3.5 追溯服务平台traceabilityserviceplatform 向政府、行业、企业和消费者提供产品和追溯主体基本信息、产品追溯码服务等追溯服务的信息系 统集合。 [来源：GB/T38155—2019，2.7] 3.6 追溯管理平台traceabilitymanagementplatform 由政府（或政府授权的机构）管理，具备追溯信息汇总、处理与综合分析利用等功能，支持对接入 的追溯系统运行情况进行监测评价，用于落实生产经营主体责任和产品质量安全监管的信息系统集合。 [来源：GB/T38155—2019，2.8] 3.7 追溯码traceability code 追溯系统中对追溯单元进行唯一标识的代码。 [来源：GB/T38155—2019，2.10] 3.8 批次码batchcode 追溯系统中对产品批次进行标识的代码。 [来源：GB/T38155—2019，2.13] 3.9 内部追溯internaltraceability 一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元进行跟踪和（或）溯源的行为。 [来源：GB/T38155—2019，2.16] 3.10 外部追溯 月external traceability 对追溯单元从一个组织转交到另一个组织时进行跟踪和（或）溯源的行为。 [来源：GB/T38155—2019,2.17]
4.1气瓶质量安全追溯体系面向气瓶全生命周期，识别气瓶质量安全的责任主体，实现气瓶来源可查、 去向可追、责任可究，为气瓶安全管理各环节提供支撑。 4.2气瓶质量安全追溯体系涵盖设计制造、充装使用、检验、报废等环节，一般的追溯业务流程如图 1所示。
4.1气瓶质量安全追溯体系面向气瓶全生命周期，识别气瓶质量安全的责任主体，实现气瓶来源可查、 去向可追、责任可究，为气瓶安全管理各环节提供支撑。 4.2气瓶质量安全追溯体系涵盖设计制造、充装使用、检验、报废等环节，一般的追溯业务流程如图 1所示。
气瓶追溯业务流程示意图
图2气瓶质量安全追溯体系要素
4.4气瓶质量安全追溯体系由气瓶各环节追溯主体负责建设和运行，内容包括：建立追溯体系建设管 理制度，规范人员及职责要求、信息采集、体系运行、评价与改进等。 4.5气瓶质量安全追溯体系宜以信息化系统（平台）为支撑，实现气瓶各环节追溯信息记录和全过程 管理信息化 4.6气瓶质量安全追溯体系的各责任主体相互协作、信息畅通，加强信息共享和交换，
4.7气瓶质量安全追溯体系的构建可按以下步骤开展：
4.7 气瓶质量安全追溯体系的构建可按以下步骤开展： 确定追溯主体； 确定追溯单元和追溯范围： 确定追溯编码与标识； 一构建追溯系统/平台； 一追溯信息采集与记录； 一一追溯信息交换和共享； 一追溯体系管理与应用。 4.8气瓶质量安全追溯体系实施前，应开展追溯演练、人员培训等，确保体系顺利运行。 4.9气瓶质量安全追溯体系实施过程中，应定期或不定期开展评价、改进，保证体系动态更新，以满 足实际管理需要。
5.1.1气瓶质量安全追溯主体是构建、实施、改进、持续运行的责任主体。 5.1.2各追溯主体应设置本组织内各环节追溯管理和工作人员，负责组织气瓶质量安全追溯体系的实 施，并定期对追溯工作人员进行培训，使其具备实施追溯所需的知识和能力， 5.1.3各追溯主体应建立并完善本组织内的气瓶质量安全追溯体系文件，内部管理文件等，如：追溯 编码与标识文件、追溯信息采集文件、追溯系统/平台运维文件等。必要时对相关文件进行更新，并明 确标注文件的更改和修订状态。 5.1.4各追溯主体应为追溯信息采集、保存和共享等提供必要的设施设备支撑，构建气瓶质量安全追 期体系支撑信息化系统（平台），其中：气瓶制造单位、充装单位、检验机构等追主体构建企业级追 朔系统/平台；气瓶安全监管部门根据气瓶全过程追溯的需要，可自主或委托第三方机构构建区域气瓶 追溯管理平台、气瓶追溯服务平台。
5.2.1追溯单元的设置会影响气瓶追溯精度，各追溯主体应综合考虑相关文件要求、自身需求以及经 济性等因素进行确定。 5.2.2气瓶追溯单元是气瓶本体，根据需要，可将气瓶阀门（含组合阀件，简称瓶阀）纳入追溯单元 范围。
5.2.3各追溯主体为实现精准追溯等目标的，根据需要还可增加以下追溯单元：
a）气瓶安全附件，如：安全泄压装置、紧急切断装置等； b）气瓶保护附件，如：固定式瓶帽、保护罩、底座、颈圈等； C）安全仪表，如：压力表、液位计等。
5.3.1追溯范围分为内部追溯和外部追溯：
内部追溯过程中追溯单元在组织内部各部门之间流动，组织宜根据气瓶质量安全管理的需要 确定各追溯环节和参与部门，如气瓶制造环节内部追溯： 外部追溯过程中追溯单元沿气瓶供应链由一个追溯主体转移到另一个或多个追溯主体，如气 瓶全生命周期追溯。 5.3.2气瓶制造单位、充装单位、检验机构等追溯主体可构建组织内的气瓶质量安全追溯体系，即
部追溯。 5.3.3气瓶各追溯主体间通过数据交换共享等方式实现跨组织的气瓶质量安全追溯体系，即外部追溯。
3.3气瓶各追溯主体间通过数据交换共享等方式实现跨组织的气瓶质量安全追溯体系，即外部
追溯主体间通过数据交换共享等方式实现跨组织的气瓶质量安全追溯体系，即外部追溯。
5.4.2气瓶追溯单元中，气瓶本体的追溯编码可按照TSG23一2021附录H的方法编制，气瓶制造环节 采用该编码，实现气瓶生命周期的唯一身份代码，确保一瓶一码；气瓶阀门等关键零部件作为追溯单元 纳入追溯范围的，追溯编码可采用批次码， 32100规定的统一社信用代码作为追潮码
5.4.2气瓶追溯单元中，气瓶本体的追溯编码可按照TSG23一2021附录H的方法编制，气瓶制造环节
5. 5. 1 基本原则
5.5.2电子识读标志
5.5.2.2 采用射频标签时，应满足以下要求
5.6.1根据追溯范围确定需要记录的追溯信息，主要包括各追溯主体内部追溯过程中产生的信息、以 及与各气瓶追溯主体关联的前向环节、后向环节的信息。 5.6.2气瓶追溯信息包括设计制造、充装使用（含配送）、检验、安全监管等环节与质量安全相关数 据，应至少包含GB/T36373.1的数据内容。 5.6.3各追溯主体根据内部追溯、外部追溯等具体需要，可扩展追溯信息记录范围，进一步提升追溯 的深度、广度。其中，为实现源头管理，气瓶制造环节宜根据内部追溯的需要，除GB/T36373.1规定 的基本制造信息外，扩展以下信息
气瓶质量安全追溯平台架构如图3所示，包括：气瓶追測系统、气瓶追溯服务平台、气瓶追 台。
5.7.2制造单位气瓶制造追溯信息化系统（平1
气瓶制造单位应建立本单位的气瓶制造追溯信息化系统（平台），具备以下基本功能： a）气瓶产品数据信息查询公示，包括：气瓶类别、追溯编码、产品编号、制造年月、充装介 公称工作压力、公称容积、制造单位、制造许可证编号、制造年月、设计使用年限等信
b）支持公示气瓶标志、产品合格证、产品批量质量证书、监督检验证书等查询公示； c）气瓶阀门制造单位、制造许可证编号、型式试验证书等内容； d）与充装单位充装追溯信息平台以及行业、监管部门相关信息系统实现对接的数据交换接口。
5.7.3充装单位充装追溯信息化系统（平台)
5.7.4检验环节检验信息追溯系统/平台
气瓶检验机构可依托现在检验管理系统构建满足内部追溯的追溯系统/平台，主要实现气瓶检 记录、数据交换接口等功能，
5.7.5追溯服务平台
追溯服务平台可由政府、行业组织等构建，主要实现气瓶追溯公示、查询、统计分析等公共服务功 能
5. 7. 6 追溯管理平台
追溯管理平台重点实现气瓶追溯编码管理、气瓶追溯信息应用等功能，可根据区划分为省级、地市 级、县区级管理平台，由相关主管部门或授权机构负责建设与运维。
气瓶追溯信息应在追溯主体内部、追溯主体上下游关联单位间实现数据交换，系统平台间的数据交 换可参照GB/T38656一2020第6章的内容
5.9.1应保证数据安全基坑开挖支护(喷锚支护)专项施工方案.doc，防止数据篡改、损毁、灭失等情况。 5.9.2应至少每月进行数据异地备份，宜每天进行数据备份，确保备份数据完整、与原始数据一致， 备份数据保存周期宜不少于3个月。
气瓶质量安全追溯体系评价应按GB/T19011一2021第4章的内容，即：诚实正直、公正表达、 养、保密性、独立性、基于证据的方法，
6. 2. 1 策划评价
在策划评价阶段，应形成评价计划、评价方案文件，文件中确定以下内容： 评价对象； 评价目标； 评价范围； 评价小组； 评价指标和内容； 现场评价活动的日期和持续时间； 实施评价所需的其他资源。
可按照GB/T19011一2021中第6章的流程实施评价
6.2.3形成评价结论
依据评价指标对气瓶质量安全追溯体系实施情况进行符合性判定区循环冷却水临时跨接管线施工方案，并得到追溯体系实施的定性 评价结论。评价结论应包括体系实施的有效性、 体系的改进建议等内容。
6.3.1宜按照附录A给出的气瓶质量安全追溯体系评价指标和内容，重点对追溯体系组织管理、追溯 单元、追溯信息、追溯平台等追溯体系要素内容进行评价。 6.3.2可根据实际评价需要进行扩展，扩展内容不应与已有内容冲突，
由气瓶质量安全追潮主体开展自评，必要时可委托第三方机构开展评价。