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DB37／T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4597—2023

司 言 111 范围 规范性引用文件 术语和定义 体系建设... 4.1概述... 4.2机构与职责 4.3制定制度 4.4部署实施 4.5风险点确定 4.6辨识危险源 4.7风险评价 4.8制定风险管控措施 4.9落实管控主体 4.10编制风险分级管控清单 4.11风险告知， 文件管理..... 建设成果和效果 6.1成果 6.2效果.. 持续改进. 7.1评审， 7.2更新 7.3沟通 录A（资料性） 作业活动、设备设施及安全管理清单 1 录B（资料性） 风险分级管控清单， 录C（资料性） 作业条件危险分析（LEC法） 之 录D（资料性） 重大风险点统计表.

前言 引言 111 范围 规范性引用文件 术语和定义 体系建设.. 4.1概述.... 4.2机构与职责 4.3制定制度 4.4部署实施 4.5风险点确定 4.6辨识危险源 4.7风险评价 4.8制定风险管控措施 4.9落实管控主体 4.10编制风险分级管控清单 4.11风险告知高邮市海潮东路东延建设工程污水管道施工方案， ? 文件管理... 6建设成果和效果 6.1成果 6.2效果. 持续改进 7.1评审 7.2更新 7.3沟通 附录A（资料性） 作业活动、设备设施及安全管理清单 10 附录B（资料性） 风险分级管控清单 4 附录C（资料性） 作业条件危险分析（LEC法） 12 附录D（资料性） 重大风险点统计表. 44

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本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口

本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口

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本文件依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》 《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》及《山东省安全生产风险管控办法》等要求，充分借 鉴和吸收国内金属非金属矿产资源地质勘查单位（以下简称“地质勘查单位”）的安全生产风险分级管 控管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化体系等相关要求，结合山东省地质勘查单位 安全生产特点编制而成。 本文件用于规范和指导地质勘查单位开展风险分级管控体系建设工作，以达到降低风险，减少或杜 绝各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

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金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施 指南

非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施

本文件规定了地质勘查单位风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文件管理、久 级管控效果和持续改进等 本文件适用于指导山东省地质勘查单位安全生产风险分级管控体系的建设

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

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[来源：GB/T23694—2013，4.7.1] 3.5 可接受风险acceptablerisk 基于法律、法规、规章、标准、规范和企业自身追求等要求，可容许的风险状态。 [来源：DB37/T2882—2016，3.2] 3.6 风险管控riskmanagementandcontrol 处理风险的措施和过程，也称风险应对。 注1：风险管控指”风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等。 注2：风险管控措施是指工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等措施的综合应用。 注3：企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律 法规、标准规范的要求；“充分性”指得到全面落实；“有效性”指达到预期结果。 3.7 地质勘查单位organizationofgeologicalexploration 依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企（事）业单位。 [来源：AQ/T2064一2018，3.2，有修改] 3.8 地质勘查geologicalexploration 根据经济建设、国防建设和科学技术发展的需要，对一定地区内的岩石、地层构造、矿产、地下水 地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的，有不同的地质勘查工作。 3.9 地质测绘surveyingandmappingforgeology 为进行地质调查和矿产勘查及其成果图件的编制所涉及的全部测绘工作的总称。 3.10 岩矿测试rockandmineraltesting 利用仪器仪表、工具量器等通过物理或化学方法对岩石、矿物物理构成和化学成分进行测量鉴定 提供量化数据的工作过程。

勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、划分风险点、 源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知10个步骤、

地质勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、 辨识危险源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告

4.2.1建立组织机构

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4.2.3体系办公室工作职责

4.2.4部门工作职责

岗位作业人员宜自行进行岗位风险识别，其职责可包括： 掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等； 本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报作业班组； 协助作业班组对存在的风险进行管控，

3.1体系建设实施方案

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4.3.2风险分级管控制度

地质勘查单位宜制定风险分级管控制度，规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次人 管控职责，制定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风 风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容

4.3.3教育培训制度

地质勘查单位宜制定教育培训制度，明确各层级教育培训职责，开展培训需求调查、确定培训内 定培训计划、落实培训投入、开展教育培训。各生产部门和基层班组可以按照培训计划，组织学 分级管控知识，明确岗位人员熟知本岗位风险管理及相宜管控措施的学习内容。

4.3.4运行管理考核制度

质勘查单位宜制定运行管理考核制度，明确单位、部门、项目部、班组、岗位的体系运行管理考 标准，确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可以将考核结果与评先树优 等结合，强化考核的导向和激励作用。

4.3.5持续改进管理制度

地质勘查单位宜制定持续改进制度，明确通过体系评审，识别和选择改进的机会；通过查找不符合， 采取纠正和预防措施，不断改进体系运行质量；通过建立内部沟通机制，集思广益，优化管理绩效；通 过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理，更新完善风险信息。

地质勘查单位宜做好风险分级管控体系建设的全员宣传发动工作，宣传内容可包括开展风险分 的目的意义、目标任务、方法步骤，典型示范单位的经验和做法，员工宜履行的岗位工作职责， 离职责宜承担的后果等。 宣传形式可借助简报、宣 宣传栏、演讲、信息平台传播等多种媒介、

地质勘查单位可组织参与风险评价人员进行危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，熟练 掌握危险源识别和风险评价的方法，以及制定适宜的控制措施的能力。 地质勘查单位可组织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。 培训结束后可进行考核，考核结果记入安全培训档案。 培训档案包括培训计划、课程表、学员考勤签到表、培训内容、培训照片或影像、考核结果等资料。

地质勘查单位可根据各职能部门、项目部、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实 全面部署划分风险点、辨识危险源、开展风险评价，制定管控措施、编制风险管控清单、风险 任务。

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4.5.2.1地质勘查单位可以根据工作实际，组织安全、设备、生产、技术等专门力量，发动全员参与， 全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。 4.5.2.2以作业流程、作业区域、设备设施等为风险点，按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和 作业活动等进行细分，建立作业活动、设备设施和岗位安全管理清单（参见附录A) 4.5.2.3安全管理风险点宜按照职能层级划分，形成安全管理风险点，也可根据单位管理特点自行划 分，横到边、纵到底、全覆盖

4.5.3确定风险点，建立台账

对全员参与划分出的风险点，组织安全、技术、生产等部门人员和专业技术人员集中审查、 立风险点台账。

4.6.1确定辨识方法

识方法按DB37/T2972一2017中5.2.1的规定执

4.6.2确定辨识内容

在危险源辨识时，宜根据法律、法规、技术标准及设计文件、单位自身安全管理要求、曾发生过日 及相关方合理诉求等内容，覆盖（但不限于）以下方面。 生产作业活动岗位： · 常规和非常规作业活动； + 事故及潜在的紧急情况； ? 所有进入作业场所的人员活动，包括现场作业人员、检查人员、实习人员、参观者等； · 作业场所的所有设备、设施、车辆、工具、防护用品； · 人员操作行为； ? 工艺、设备、人员、管理等变更； + 地理、气候和环境影响。 安全管理岗位： 应履行的法律、法规及职责分工：

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常规和非常规的管理活动； 1 实施管理需要的设备、设施； ·管理适用的方法； ·其他。 辨识内容宜涵盖风险点内所有的设备设施、环境条件、作业活动、管理活动GB50322-2011粮食钢板筒仓设计规范NA.pdf，填写清单记录（见附 录B）

地质勘查单位可以参照GB/T13861，结合AQ/T2004、DB37/T1811等规定，充分考虑人的因素、物 的因素、环境因素和管理因素，组织全员按照确定的辨识方法和内容，对风险点内存在的危险源进行辨 识。

地质勘查单位组织安全、技术、设备等专业人员，会同各专业项目组，依据能够导致一种或几种类 型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB6441确认可能导致的事故类型

地质勘查单位可参照GB/个24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方 法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层级或承担的管理责任大小确定风险等级， 注：《安全生产法》、《山东省安全生产风险分级管控办法》等法律法规的规定，主要负责人是安全生产第一责任 人，其岗位责任风险等级为1级；其他各类管理岗位，依据其管理层级的降低其岗位责任风险等级通常会降低， 根据其承担的安全管理责任大小调整风险等级，为2级、3级、4级。

根据危险源可能导致的每种事故类型的可能性及其后果的严重程度，对作业行为和设备设施危险源 采用危险性分析法（LEC法）（见附录C），确定风险大小和等级；也可依据基于严重性的风险判定准则 采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等级： 一一每个危险源的风险等级； 一一每个风险点的风险等级。 岗位风险等级，可按照岗位危险源的最高风险级别确定，由此确定岗位危险源管理的资源配置和管 控优先次序，实施分级管控

按照DB37/T2972一2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分 级，将危险源分为1、2、3、4级，风险点风险等级，按每个风险点内最高的岗位风险级别确定，从高到 低划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、 黄、蓝”四种颜色表示。若风险点内的高风险岗位数量少，则该风险点的风险等级可适当降低，以达到 管理实际。 依据《山东省安全生产风险管控办法》、《关于印发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知》 （鲁安发（2022）11号）规定，并结合地质勘查单位工作实际，有下列情形之一的危险源，宜确定为重 大风险： 一一未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法 经考核合格：

外墙内保温工程-石膏板外墙内保温技术交底模板.doc4.8制定风险管控措施

风险分级管控可遵循“风险越高、管控层级越高”的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任 单位、责任人，进行有效管控。地质勘查单位可将单位、部门、项目部、班组依次确定为重大风险、较 大风险、一般风险、低风险的管控主体。

4.10编制风险分级管控清单