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T／COSHA 004-2020 危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南(职业安全健康协会团体标准).pdf

某转炉炼钢厂的作业类别有：生产准备；石灰焙烧、检验；转炉炼钢；钢渣水萍；连铸准备；方坏 制作（连铸）；板坏制作（连铸）；铸坏精整；天车运行与维护；电气系统运行与维护；水系统运行维护 及烟气处理；质量检验；检查维修。 对每个作业类别，划分出若干种作业活动。例如，作业类别“板坏制作（连铸）”的作业活动有： 4#铸机大包浇注，4#铸机结晶器液面自动控制，4#铸机快换水口，3#铸机液压操作，3#铸机切割，3# 铸机现场清理，小板中包浇注，小板切割等。 对每个作业活动，划分出作业内容。例如，作业活动“小板中包浇注”有以下作业内容（步骤）： 烘烤水口；塞引锭；中包浇注；中包烧眼；换中包、水口；捞渣；加渣；换渣；封顶；堵眼；转中包； 开中包车。

工业和民用建筑企业作业

某工业和民用建筑企业将其工程项目分为如下几个施工阶段：施工准备隧道安全专项施工方案，土方工程，地基与基础 工程，主体工程，装饰、装修、楼地面、屋面工程，安装工程。对每个施工阶段，划分为若干种作业类 别；对每个作业类别，划分出若干种作业活动。 例如，“主体工程”阶段中的作业类别有主体钢筋工程、主体模板工程、主体混凝土工程、临边和 洞口作业、塔吊施工、落地式脚手架施工，··.辅助设施搭设等。其中，“落地式脚手架施工”的一个作 业活动是“脚手架搭设”，其作业内容有：基础处理，架体搭设，架体与建筑物连接，安全防护设施设 置与验收。

A.1.3某电力工程监理公司一个现场监理活动

某电力工程监理公司的一个作业类别是“汽轮发电机本体安装现场监理”，“现场检查”、“旁站监理” 是其中的两个作业活动。“现场检查”的内容有：设备质量情况，基础复查找正，汽缸转子安装，中心 找正及间隙调整，定子就位：“旁站监理”的内容有：汽缸扣盖，汽机甩负荷试验，动平衡试验。

A.2.1不安全状态分类示例

机械加工不安全状态分类，见表A.1。

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表A.1机械加工不安全状态分类

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表A.1机械加工不安全状态分类（续）

A.2.2不安全行为分类示例

机械加工不安全行为分类，见表A.2。

表A.2机械加工不安全行为分类

T/C0SHA 004—2020表A.22机械加工不安全行为分类（续）分类号分类项目说明097捉弄人、恶作剧09098其他误动作101货物拿多包括过量、过重包括扛的方法等，也包括抓取物体时的方法102拿物体的方法有误10不对103推、拉物体的方法不对104上、下的方法不对105其他11其他不安全行为不能归于上述各类者注：不安全行为可以是本不应做而做了某件事；可以是本不应这样做（应用其他方式做）而这样做的某件事；也可以是本应做某件事但没做成。有不安全行为的人可能是受伤害者，七也可能不是受伤害者。行为不安全，包括行为人明知自已做的事是不安全的而非常谨慎地去做，也包括行为人不知道自已正做的事是不安全的。A. 2. 3安全管理缺陷分类示例海洋石油开采安全管理缺陷分类，见表A.3。表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类分类号分类项目安全生产保障011安全生产条件不具备01012没有安全管理机构或人员013安全生产投入不足014违反法规、标准风险评价与控制未充分识别生产活动中的危险源（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险02102 源)022未正确评价生产活动中的风险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的风险）023对风险的控制措施不当作用与职责031职责有遗漏032职责划分不清03 033职责分配相矛盾034授权不清或不妥035报告关系不明确或不正确培训与指导04 041没有提供必要的培训（包括针对变更的培训）11

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表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类（续）

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表A.3海洋石油开采安全管理缺陷分类（续）

A.3关于危险源描述的说明

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源可能是“未对空压机采取降噪措施，使噪声超标”，或“在空压机附近作业未采取听力保护措施”。又 如，“炼钢炉前温度高”是一种常态。危险源可能是造成烫伤等伤害的原因，如“在炼钢炉前工作未穿 防烫伤工作服”，或“在炼钢炉前工作裸露上臂”等

A.4作业活动危险源辨识示例

A.4.1某工厂车削作业危险源辨识

某工厂车削作业危险源辨识，见表A

某工厂车削作业危险源辨识，见表A.4。

表A.4某工厂车削作业危险源辨识

A.4.2冷却塔简壁施工两个作业内容的危险源辨识

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表A.5某电力建设公司冷却塔简壁施工两个作业内容的危险源辨识

管理职能缺陷并不针对特定的职能 而是表示：就目前的管理水平和经济技术实力而言， 的影响安全的失误。

某火化工厂装药工艺设计中两种职能内容的管

某火化工厂装药工艺设计包括以下内容：对总体单位设计文件的工艺性审查，工艺策划，工艺评审， 工艺定型，工艺纪律检查。其中两种职能内容的危险源辨识见表A.6。

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某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危险

某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危险源辨识，见表A.7。

.7某电解锰公司人力资源管理中部分活动的危

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表 B. 2后果的严重程度(续

B.1.2.3可能性和后果的赋值

可能性和后果的赋值，见表B.3。

B.1.2.4风险程度的确定

按可能性和后果的乘积确定风险程度的级别，见表B.4。

B.1.3管理职能缺陷风险评价的应用

可能性”指管理职能失误的可能性；“后果”指这种失误的可能后果。 下面的示例中，可能性和后果的严重程度都分为4级，分值4、3、2、1，分别表示极为可能、很 可能、可能、不大可能和重大、较大、一般、低。按可能性和后果的乘积将风险程度分为5个级别，见 表B.5。

B. 1. 3. 2 示例

某煤矿集团公司技术管理部分管理职能缺陷的风险评价，见表B.6

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表B.6某煤矿集团公司技术管理部分管理职能缺陷的风险评价

某电力工程监理公司吊装方案审查的风险评价，见表B.7。

某电力工程监理公司吊装方案审查的风险评价

注：方案审查失误的原因可能有：不了解有关程序，不熟悉有关标准或依据；管理或技术水 平低；缺乏经验；缺乏责任心等。

表B.6、表B.7中对可能性和后果严重程度的估计，由专门的评价小组进行充分的讨论后确定

表B.6、表B.7中对可能性和后果严重程度的估计，由专门的评价小组进行充分的讨论

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B.2作业危险分析（MES）及应用指南

.2.1关于方法的说明

B. 2. 1. 1概述

B.2.1.2控制措施的状态M

表B.8控制措施的状态M

例如，员工在粉尘浓度超标的作业环境下工作，对于导致尘肺病而言，如果无通风设施且操作 戴防尘口罩，M取5；通风设施有效或戴防尘口罩且有效，M取1；通风设施或防尘口罩只有一定交 取3。

B.2.1.3暴露的频繁程度E

人体暴露的频繁程度或危险源出现的频次E的赋值，见表B.9。

3.9人体暴露的频整程度或危险源出现的频次

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标准》。 注2：职业性多发病的例子，如疲劳、矿工中的消化性溃疡、建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）、各种职业性综 合症等。这些病症与非职业性因素有关，但职业性危害因素能促使潜在的疾病显露或加重已有疾病的病症。 通过改善工作条件，所患疾病可得以控制或缓解。 注3：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和用人单位的特点进行适当调整。需要注意的是，不应将各档的 金额数调整的过低。 注4：当人们凭经验知道，特定危险源多数情况下会导致怎样的后果时，就取这个后果的严重程度；当有两种可能 的后果而人们没有把握确定是哪一种时，可按“就重不就轻”的原则确定严重程度。

B. 2. 1. 5 风险程度 R

根据可能性和后果确定风险程度R R=L · S=MES 风险程度的分级，见表B. 11。

B.11风险程度的分级

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B. 2. 2 应用示例

单位对蛙式打夯机土方回填施工的危险源辨识、

表B.12蛙式打夯机土方回填施工危险源辨识、风险评价

机械加工单位对几种危险源的风险评价见表B.1

表B.13某机械加工单位对几种危险源的风险评价

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表B.13某机械加工单位对几种危险源的风险评价（续）

B. 3确定不可接受风险示例

表B.14是某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定的例子，打“√”表示“是”。该单位 规定：只要危险源属于“严重违规”（违反适用该单位的法律法规要求和其他要求的强制性规定且会造 成严重后果），或危险源曾导致死亡、重伤、职业病，或轻伤3次，且其依然存在，或对危险源的风险 评价结果为一级、二级，均为不可接受风险

表B.14某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定

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表B.14某石油开采单位两种作业活动不可接受风险确定（续）

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附录C (资料性) 风险控制措施策划示例

C.1消除危险源和降低风险的措施

附录C (资料性） 风险控制措施策划示例

消除危险源的措施有： 一改变工艺或设计，如：停止使用危险化学品，在规划新的工作场所时应用人机工效学方法，引 入机械提升装置以消除手举或手提重物的危险源； 一一改变作业条件，如增加工房湿度以避免火化工物料过筛时摩擦产生静电； 一停止某些作业，如在某区域不再使用叉车。 降低风险的措施有： 替代，如：用低危害物质替代高危害物质；将煤矿矿井干式打眼改为湿式打眼以降低粉尘浓度； 降低设备的电压要求；采用视频系统使现场巡检无人化； 一工程控制措施，如：用新型自动加料、出料粉碎机代替原有粉碎机，实现人机隔离操作；机械 加工中，安装防护装置以防止手触锯床之刃，给刨床装设自动喂料装置；某些作业场所加设局部排风系 统以抽走有毒气体；某些作业场所加设隔声罩；设置护栏防止高处坠落： 管理控制措施，如：安全培训；设备安全检查；特种设备作业人员持证上岗；职业健康监护（职 业健康检查和职业健康监护档案管理）：对承包方的安全监督管理：应急管理。

C.2治理方案中的措施示例

C.2. 1工程控制措施示例

某电建公司作业区域照明方案：针对的不可接受风险是“作业环境采光不足”；措施内容：组织专 家制定现场采光标准，规划现场施工照明布置点及容量，施工现场照明布设，现场光照度检测，不符合 处理（增设照明灯具布置点，或加大照明灯功率）， 某火化工厂氧化剂粉碎人机隔离方案：针对的不可接受风险是“氧化剂粉碎时可能爆炸，人机未隔 离操作”；措施内容：选择新型自动加料、出料粉碎机，采购新型自动加料、出料粉碎机，安装新型自 动加料、出料粉碎机，调试新型自动加料、出料粉碎机，新型自动加料、出料粉碎机操作培训，使用新 型自动加料、出料粉碎机。

C.2.2改变工艺、设备的措施示例

C.3关于运行管理的说明

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C.3.1与作业活动有关的运行管理

C.3.1.1很多用人单位都需要的运行管理

如关于危险物品、消防、电气、特种设备、危险作业（动火、吊装、高处、有限空间等）、作业场 所、运输等的安全管理，以及职业病防治管理和劳动防护用品管理等

C.3.1.2个性运行管理

如涉及以下主题的安全管理：煤矿的采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水、爆破作业；建 筑施工中的脚手架搭拆、土方开挖及人工挖大孔径灌注桩施工；机械加工中的铸造、锻造、表面处理和 热处理、钣金作业；金属冶炼中的工业气体、入炉废钢铁料、放射性同位素及射线装置；园林绿化中的 养护作业、农药储存和使用：等等，

C.3.1.3交叉作业安全管理

两个以上用人单位在同一场所作业时，对作业现场安全生产事项的统一协调管理。

C.3.2其他运行管理

C. 3. 2. 1 变更管理

对作业活动（含场所、设施、条件、人员及劳动组织）、技术、法律法规要求和其他要求等的变更 所带来的安全生产风险进行评审，采取必要的控制措施。

C.3.2.2对相关方安全监督管理

对承包方和供应商等的安全监督管理

C. 3. 3 应急管理

紧急情况下的运行管理：制订应急预案，进行培训和演练陕2017TJ 033 YT无机墙体隔热保温系统图集，实施应急救

C.4不可接受风险控制方式选择示例

化工厂几种不可接受风险的控制方式，见表C.1

深圳劳动局办公楼内装修施工组织设计表C.1某天然气化工厂几种不可接受风险的控制方式

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爱C.2某机械工厂部分不可接受风险的控制计戈