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DB65／T 4466-2021 特种设备安全风险分级管控工作导则.pdf

CS91.140.90 CCS Q 78

新疆维 圭吾尔自治区地方标 7

特种设备安全风险分级管控工作导则

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南充市建筑工程土建部分单位工程施工组织设计沂疆维吾尔自治区市场监督管理局

种设备安全风险分级管控工作导见

本文件规定了开展特种设备风险分级管控工作的术语和定义、基本要求、程序及内容、风险分级 控、效果评估、档案管理和持续改进的要求。 本文件适用于指导特种设备使用单位和充装单位（以下简称使用单位）的风险分级管控工作建立 实施。

下列文件中的内容通过文中的规范性引 少的条款。其中，注日期的用文 仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 文件。 GB/T23694风险管理术语 TSG082017特种设备使用管理规则 质检总局关于修订《特种设备目录》的公告2014年第114号

件实施特种设备风险辨识、风险评估和风险分级管 文件的规定。

5.1.1风险管控流程现

5.1.1风险管控流程见图1

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1.2使用单位的风险管控工作包括了以下内容

5. 2. 1 制定计划

根据风险管控任务需要，制定风险管控实施计划，明确工作目标、职责分工、买施程序、进度 排和保障措施等。

5. 2. 2资料收集

资料搜集的主要内容包括但不限于以下内容： a）根据确定的评估对象和评估范围，收集与风险评估工作相关的国家、省（市）关于风险管控 的法律法规、标准、规范和文件等： b）评估对象的基础资料（本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗 位、人员、职责设置以及区位、布局与平面布置等）； C）应急能力、应急预案，国内外同行业企业相关事故资料等。

现场调研的主要内容包括但不限于以下内容： a）评估对象对周边环境影响情况； b）事故预防措施和应急资源情况。

5.3.1风险点的划分

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5.3.1.1使用单位应以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险识别，按照全面 排查、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则进行划分。 注：对于成套使用的特种设备，且风险管控措施为相同或相近的可作为一类管理。 5.3.1.2对移动式压力容器（含充装）、气瓶充装作业中风险点的划分，应涵盖充装作业全过程所有 常规和非常规状态的作业活动。对于充装前、充装过程、充装后等风险等级高、可能导致严重后果的作 业活动应进行重点考虑。 注：所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如： 级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等） 5.3.1.3特种设备相关作业活动包括：开（停）车、检（维）修、特殊作业（热氨融霜、装卸液、气 瓶充装）等。

5.3.3.1风险辨识是识别使用单位特种设 特性的过程， 5.3.3.2风险辨识时，使用单位应贯彻特种设备安全管理要求，落实管理机构、落实责任人员、落实 规章制度（以文件的形式明确），办理《特种设备使用登记证》，作业人员取得《特种设备作业人员证》 持证上岗，落实特种设备依法检验，同时使用单位应制定特种设备专项应急预案并定期演练。

5.3.4风险辨识的方法

5.3.4.1使用单位应结合本单位实际，确定辨识方法。全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、 业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。 5.3.4.2风险辨识方法可包括以下4种：

业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。 5.3.4.2风险辨识方法可包括以下4种： 安全检查表法（SCL）； 作业危害分析法（JHA）： c 事故树分析法（FTA）； d）危险与可操作性分析法（HAZOP）。 5.3.4.3对于特种设备，宜采用安全检查表法（SCL）进行风险辨识。按照设备功能或结构划分为若干 检查项目，针对每一检查项目，列出检查要求，对照检查要求逐项检查并确定不符合检查要求的情况和 后果等，具体分析步骤和要求见附录B。 5.3.4.4 对于特种设备作业活动安全风险，可采用工作危害分析法（JHA）（参见附录C）进行风险辨 识。 5.3.4.5使用单位可采用多种方法相结合的方式辨识特种设备风险，以相互印证。

5.3.5风险辨识内容

5.3.5.1使用单位应采用适合本单位的风险辨识方法，注重风险资料的收集（至少包括法律法规、标 准、事故案例、设备基本信息），对风险点内开展的风险辨识需重点考虑温度、压力、介质、容积、高 度、速度、载荷、作业人员数量及非正常状态下（如突然停水、停电、停气等）不同因素带来的影响。

a）人的因素应包括作业安全培训、人员配置、操作行为、身体状况和技能等： b） 物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具等； C） 环境因素应包括作业环境、自然环境等： d) 管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、操作规程、人员持证情况、设备检 验情况、应急预案、安全技术档案等，

5.4.1使用单位可选择适合本单位的风险评估方法对辨识出的风险进行定性、定量评估，并根据评侣 结果划分风险等级。 5.4.2特种设备风险评估，宜采用风险矩阵分析法（LS）（见附录D）评估其风险程度，根据评估结 果划分等级。使用单位也可根据自身实际情况采用其他风险评估方法。

5.4.3风险评估方法可包括以下3种：

a）作业条件危险性分析法（LEC）； b）风险程度分析法（MES）； C)简易法等。

5.4.4风险评估准则

5.4.4.1使用单位在进行风险评估时，应考虑人、设备和财产等3方面风险存在的可能性和后果严重 程度的影响，并结合单位实际，明确后果（事故）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用 的风险判定准则（见附录表D.3）进行风险评估，判定风险等级。（附录D.2中人员伤亡、直接经济损 失情况仅供参考，可根据各使用单位风险可接受程度进行相应调整。） 5.4.4.2风险判定准则的制定应结合特种设备的安全管理要求，并应同时充分考虑以下要求： a）有关安全生产的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准； b）本单位的安全管理、规章、制度； c）本单位的安全生产方针和目标；

5.4.4.1使用单位在进行风险评估时，应考虑人、设备和财产等3方面， 程度的影响，并结合单位实际，明确后果（事故）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适 的风险判定准则（见附录表D.3）进行风险评估，判定风险等级。（附录D.2中人员伤亡、直接经济 失情况仅供参考，可根据各使用单位风险可接受程度进行相应调整。）

有关安全生产的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准； b） 本单位的安全管理、规章、制度； 本单位的安全生产方针和目标； d）相关方的诉求等。

5.4. 5 风险等级

5.4.5.1使用单位应按照本单位确定的风险分级方法和风险评估准则对特种设备风险进行分级。 5.4.5.2特种设备风险点的风险等级是以本台（套）特种设备或充装活动的全部风险中辨识结果最高 的等级确定。风险等级按照从高到低，分为4级：1级为重大风险，2级为较大风险，3级为一般风险 4级为低风险， 5.4.5.3对于公众聚集场所使用的特种设备，其风险等级在原有判定等级的基础上提高1级。

的等级确定 4级为低风险， 5.4.5.3对于公众聚集场所使用的特种设备，其风险等级在原有判定等级的基础上提高1级。 注：公众聚集场所是指是指学校、幼儿园、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园等。

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措施。 5.5.2风险控制应考虑安全性、可靠性、可行性、先进性及经济合理性。 5.5.3对于通过采用工程技术措施（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该风险的目标，并制 定相应的方案；对于经常性或周期性风险不需要技术措施但需要制定新的制度的，应在制度中给予明确 说明，并在实践中落实这些措施。 5.5.4风险控制措施在实施前应对其可行性、有效性进行评估，评估其实施后风险级别、次生风险以 及实施方案的最优性，

使用单位根据确定的评估方法与风险判定准则进行风险评估分级后，按照表1的对应原则，风 等级从高到低划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝 颜色表示，实施分级管控。

2.1使用单位应在每一轮风险辨识和风 编制包括全部风险点各类风险信息的汇总表 检分级管控清单风光苑住宅楼工程施工组织设计，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训，并按规定及时更新

表1风险分级及管控要求

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通过风险分级管控体系的建立和实施，使用单位应从以下方面进行效果评估： a）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或通过增加新的管控措施进一步 降低风险： b 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； c 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； d 根据改进的风险控制措施，进一步完善风险管控清单，使风险管控工作更有针对性： 特种设备风险得到有效管控，使用特种设备安全得到有效保障

8.1使用单位应建立风险管控工作档案管理制度。 8.2使用单位应完整保存体现风险管控工作的过程记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级 管控制度、风险点清单、各类风险信息汇总表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果。 8.3涉及红色（1级）风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等相关文 件，应单独建档、管理

法规、标 b) 同类型风险点或相关行业发生事故灾害后 c) 组织机构或管理体系发生重大调整； d) 风险点周边环境发生较大变化： e) 工艺系统或工艺条件改变； f) 设备的结构、控制系统、重要材料改变 g) 新辨识出的风险： h) 风险程度或者风险控制措施的变化。

A.2作业过程的风险点台账见表A

某综合楼地下室SBS卷材防水工程施工方案.doc.2作业过程的风险点台账见表A.2

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