标准规范下载简介
DB61T 1537-2022 特种设备风险分级管控体系指南.pdfICS 25.040.0 CCS N10
DB61/T1537—2022
特种设备风险分级管控体系指南
Risk ClassificationManagement and Control Systems ofSpecial Equipment
仪表专业通用施工组织设计模板陕西省市场监督管理局发布
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9.1监视、测量、分析和评价. 9.2内部检查.. *...I7 9.3评审... ·***1 10改进.. .... 18 10.1总则.. .. 18 10.2更新... 附录A （资料性）特种设备风险分级管控记录格式. 附录B （资料性）特种设备危险源辨识、风险评价推荐方法和示例， ..21 附录C （资料性）特种设备常见风险分析指南. .27 附录D （资料性）特种设备重大风险的确定方法. 参考文献 57
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风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制以风险辨识和管控为基础，以隐患排查和治理为手 段， 是一种先进、科学的管理模式。通过规范危险源辨识、风险评价、风险分级、风险管控以及隐患排 查、隐患分级、隐患治理，实现事故预防“关口前移”
本文件用于陕西省内特种设备使用单位开展风险分级管控工作，通过特种设备风险分级管控体系的 建设和实施，帮助特种设备使用单位风险自辨自控，辨识特种设备和作业过程存在的各类危险源及其风 险，并对排查出的特种设备风险进行科学的评价和合理的分级，采取相应的风险管控措施。
本文件采用PDCA循环以及基于风险的思维对特种风险分级管控各过程和整个体系的建设及工 管理。图1表明了本文件第4章至第10章是如何构成PDCA循环的。 基于风险的思维是特种设备风险分级管控体系有效性的基础，在风险识别、定级、管控过程中充 修正风险以满足设定的风险准则，是风险分级和管控的关键，
图1本文件的结构在PDCA循环中的展示
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本文件的结构符合国际标准化组织（ISO）对管理体系标准的要求，旨在方便本文件的使用者与其 他管理体系（包括职业健康安全管理体系、安全生产标准化等安全管理体系）兼容或整合。 本文件的结构旨在对特种设备风险分级管控体系相关要求进行连贯表述，而不是作为使用单位特种 设备风险分级管控体系的文件范例。特种设备风险分级管控过程中保持的成文信息的结构和内容取决于 使用单位的需要。
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持种设备风险分级管控体系指南
本文件规定了特种设备危险源辨识、风险评价、风险分级、风险控制措施、风险分级管控、风险告 知、风险信息整理的工作程序和内容。 本文件适用于陕西省境内特种设备使用单位进行特种设备风险分级管控体系建设。 本文件不适用于特种设备的生产、经营、检验、检测过程以及生产经营场所的气瓶使用过程（气瓶 充装单位除外）的风险分级管控。
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 文件。 GB6441企业职工伤亡事故分类 GB18218危险化学品重大危险源辨识 GB32167一2015油气输送管道完整性管理规范 GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T15706一2012机械安全设计通则风险评估与风险减小 GB/T16856一2015机械安全风险评估实施指南和方法举例 GB/T19000一2016质量管理体系基础和术语 GB/T23694一2013风险管理术语 GB/T26610.1承压设备系统基于风险的检验实施导则第1部分：基本要求和实施程序 GB/T26610.3承压设备系统基于风险的检验实施导则第3部分：风险的定性分析方法 GB/T26610.4承压设备系统基于风险的检验实施导则第4部分：失效可能性定量分析方法 GB/T26610.5承压设备系统基于风险的检验实施导则第5部分：失效后果定量分析方法 GB/T27512埋地钢质管道风险评估方法 GB/T34024一2017客运架空索道风险评价方法 GB/T34346基于风险的油气管道安全隐患分级导则 GB/T34371一2017游乐设施风险评价总则 GB36894一2018危险化学品生产装置和储存设施风险基准 GB/T45001一2020职业健康安全管理体系要求及使用指南 SY/T6891.1一2012油气管道风险评价方法第1部分：半定量评价法 DB61/T1454一2021特种设备隐患排查治理规范 TSG08特种设备使用管理规则
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DB/T19000—2016、GB/T45001—2020、GB/T23694—2013界定的以及下列术语和定义 文件。
风险点 risksite 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作 或以上两者的组合
危险源hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体（如承压类设备的承压部件、连接部件、安全附件、安全保护 装置等，机电类设备的承载结构、传动机构、制动装置、电气控制、柔索系统、主要连接零件、安全保护装置 等）；状态是指设备的状态、使用介质和环境的状态；行为是指决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、 管理行为以及作业行为。 [GB/T45001—2020，3.19，改写]
风险信息riskinformatior
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风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。
风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定 级的风险管控方式。
风险分级管控清单riskclassificationcontrollist 使用单位各类风险信息的集合。
风险四色分布图fourcolorsmapofrisk 使用单位采用红、橙、黄、蓝四种颜色，将其存在的重大风险、较大风险、一般风险和 其总平面图、空间分布图上标示。
设备 speclal equipme
使用单位应确定与其宗旨相关并影响其实现特种设备风险分级管控体系预期结果的能力的外部和 内部问题。 a) 外部问题包括但不限于： 1）国家、省市关于特种设备相关的法律、法规、规章、政策、规范、标准及其变化； 2）牛 特种设备的新技术及其对特种设备安全的影响； 3）相关人员的观念和知识及其变化。 b）内部问题包括但不限于： 1）治理、组织结构、岗位职责； 2）安全方针、目标及其实现的策略； 3）特种设备相关的信息系统、信息流及决策过程； 4）特种设备及其变化； 5）工作人员的观念和知识及其变化。
使用单位应确定： a) 1F 除了内部员工以外，与特种设备有关的相关方，包括但不限于： 1）各级特种设备安全监管部门和有关部门； 2）特种设备相关人员（如所有者、使用者、维护者、公众、参观者等）； 3）特种设备相关单位（如特种设备生产、经营、检修、检验、检测单位等）
b 内部员工及这些其他相关方特种设备安全方面的需求和期望； C） 这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求
4.3确定特种设备风险分级管控体系的范围
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4.3.1 使用单位应确定特种设备风险分级管控体系的边界和适用性，以界定其范围。 4.3.2确定范围时使用单位应： a) ）考虑4.1所提及的内、外部问题；
4.3.2确定范围时使用单位应： a）考虑4.1所提及的内、外部问题； b）考虑4.2所提及的需求和期望； c）考虑所实施的与特种设备使用相关的活动。 4.3.3特种设备风险分级管控体系范围一经确定，使用单位控制下的或在其影响范围内的可能影响使 用单位特种设备安全绩效的活动、产品和服务应纳入特种设备风险分级管控体系。 4.3.4使用单位应保持范围的文件化信息，并可获取。
4.4特种设备风险分级管控体系
4.4.1使用单位应根据本文件的要求建立、实施、保持并持续改进特种设备风险分级管控体系，包括 所需的过程及其相互作用，应满足以下要求： a）应建立由主要负责人主持的风险分级管控组织机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有 效运行的管理制度； b）使用单位各级人员均应参与风险辨识、分析、评价和管控； c）应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人； d）确保风险分级管控措施持续有效。 4.4.2特种设备风险分级管控体系应与使用单位现行安全管理体系结合，应在使用单位安全生产标准 化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，形成一体化的安全管理体系， 4.4.3使用单位可依据本行业领域同类型使用单位实施经验，建设符合本使用单位实际的特种设备风 险分级管控体系。 4.4.4使用单位应自主完成特种设备风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进， 独立进行危险源辨识、风险评价、风险分级、风险控制措施、风险分级管控、风险告知、风险信息整理 等相关具体工作。 4.4.5使用单位应实现特种设备风险分级管控体系建设工作中危险源辨识、风险评价、风险分级、风 险控制措施、风险分级管控、风险告知和持续改进的全闭环管理。
5.1.1使用单位主要负责人是特种设备风险分级管控第一责任人，全面负责特种设备分级管控工作，
5.1.1使用单位主要负责人是特种设备风险分级管控第一责任人，全面负责特种设备分级管控工作， 应对特种设备风险分级管控体系的建立、实施、保持和改进承担最终责任。 5.1.2使用单位主要负责人应保证为建立、实施、保持和改进特种设备风险分级管控体系提供必要的 资源。资源包括人力资源和专业技能、基础设施、技术和财力资源， 5.1.3使用单位主要负责人可任命特种设备安全管理负责人，并明确规定其作用、职责和权限，实现 下列目标： a）确保按照本文件的要求建立、实施和保持特种设备风险分级管控体系；
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5.2岗位、职责和权限
全面开展风险分级管控：
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5.2.3使用单位应对单位内各层级在特种设备风险分级管控工作中的职责和权限作出明确规定钢筋冷挤压连接施工工艺，形成 文件，并按照7.3的要求予以沟通
5.3工作人员参与和协商
5.3.1使用单位从基层操作人员到主要负责人应以确保特种设备风险分级管控措施持续有效为工作目 示，全员参与危险源辨识、风险评价、风险分级、风险控制措施、风险分级管控、风险告知和持续改进 工作，使风险分级管控贯穿于特种设备使用全过程。 .3.2使用单位应建立、实施并保持参与和协商程序，用于： a）特种设备管理人员及作业人员： 1）参与特种设备风险辨识、风险评价和控制措施的确定； 2）参与特种设备风险分级管控体系的目标制定和评审； 3）对特种设备风险分级管控体系的各项工作提出建议。 b）与特种设备相关单位就影响特种设备风险分级管控体系的内容进行协商，确保特种设备相关单 位符合特种设备风险分级管控体系的要求。
6.1.1使用单位应根据本单位的规模、安全生产状况、特种设备类别数量以及使用单位的内外部环境 建立、实施和保持特种设备风险分级管控体系的目标，并形成文件 6.1.2使用单位应根据单位内部的各管理层级及职能，确定相应的工作指标。 6.1.3目标和指标应包括对预防事故、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺，应确 保满足相关法律法规以及政府文件的要求。
特种设备使用单位应在管理制度或程序文件的基础上实施风险分级管控工作，一般流程为： a) 1 成立组织机构； b) 工作准备地基加固处理施工方案，如法律法规、工作资源等； C) 1 编制文件，如管理制度、作业指导书、台账、记录等； d) 1 实施培训； e) 确定风险点； f) 1 辨识危险源； g) 风险评价； h) 1 判定风险等级； i) 1 制定风险控制措施； j) 1 逐级评审与审核风险控制措施； k) 进行全员风险告知； 1) 1 实施分级管控、落实控制措施； m) 1 组织定期评审、更新风险信息； n） 实现持续改进。
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