标准规范下载简介
DB2101／T 0028-2021 特种设备安全风险分级管控实施指南.pdfICS03.160 CCS A 00
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lementation guide for classified management and control of saf risksof specialequipment
沈阳市市场监督管理局 发布
DB2101/T0028—2021目次前言引言范围.2规范性引用文件3术语与定义4基本要求和主体责任.4.1使用单位基本要求..4. 2使用单位主体责任..5风险管控的程序及内容.5. 1风险管控流程.5.2计划和准备GB／T 37814-2019标准下载，5. 3风险辨识..5. 4风险评价5. 5风险控制..6风险分级管控档案管理...8分级管控的效果评估..9持续改进...附录A（规范性）分析记录表格....11附录B（资料性）安全检查表法（SCL）附录C（资料性）风险矩阵分析法（LS）附录D（规范性）危险源（1级）识别16参考文献准信息服务平台
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DB2101/T0028—2021言本文件依据特种设备相关法律、法规、部门规章及安全技术规范规定的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合沈阳市特种设备使用和充装单位实际状况编制而成。本文件规定了特种设备风险管控的基本要求、工作程序、风险确定原则、分级管控、档案管理、持续改进等。适用于沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控体系的建立及特种设备风险分级管控工作的实施。检验机构、监管部门及特种设备相关单位亦可参照使用。标准信息服务平台II
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设备安全风险分级管控实施指南
本文件规定了特种设备使用和充装单位开展风险管控工作的基本要求、工作程序和内容、档案管理、 持续改进等。 本文件适用于指导沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控工作的实施
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e）风险管控体系建设奖惩管理制度； f）人员的风险管控培训考核制度。 4.1.2风险分级管控，应遵循风险越高，管控层级越高的原则；上一级负责管控的风险，下一级应同 时负责管控，并逐级落实具体措施。 4.1.3使用单位应结合风险评价的结果将制定的特种设备风险控制措施告知内部员工和相关方。对内 部应将每个风险点的管控责任，按照风险等级逐级落实到公司、车间、班组、岗位，制定和采取具体严 密的风险管控措施，对员工进行风险分析结果记录和管控措施的培训，使其掌握本岗位的风险点包含设 备的风险等级、危险源的风险等级。 4.1.4操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险点应重点进行管控。对存在 重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 4.1.5使用单位应当建立特种设备风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏， 制作岗位安全风险告知卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及 报告方式等内容。
4.2使用单位主体责任
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资料搜集的主要内容包括但不限于以下内容： a） 根据确定的评估对象和评估范围，收集与风险评估工作相关的国家、省（市）关于风险管控 的法律法规、标准、规范和文件等； 评估对象的基础资料（本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗 位、人员、职责设置以及区位、布局与平面布置等）； c）应急能力、应急预案，国内外同行业企业相关事故案例等，
5. 2. 4 现场调研
见场调研的主要内容包括但不限于以下内容： a）评估对象对周边环境影响情况； b）事故预防措施和应急资源情况。
a）评估对象对周边环境影响情况； b）事故预防措施和应急资源情况。 3风险辨识 3.1风险点的划分 3.1.1使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险识别，按照全 面排查、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则进行划分。 参照特种设备目录风险点划分原则为： a）锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅火 b 压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、氧舱； 压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道； 电梯，如电引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯； e 起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机 缆索式起重机、榄杆式起重机、机械式停车设备； f 客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道； g） 大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控 飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施； h）场（厂）内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。 3.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非 营规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作 业活动应进行重点考虑。 注：所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D 锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等） 3.1.3特种设备相关作业活动包括：开（停）车、检（维）修、特殊作业（热氨融霜、装卸液、气 瓦充装）等。 3.1.4特种设备涉及高危作业的包括：动火作业、受限空间作业、动土作业、吊装作业、高处作业、 庙时用电作业、盲板抽堵作业、断路作业、管线打开作业等，需单独针对高危作业进行风险识别并建立 管控措施。 2一网哈上址本
5.3.1风险点的划分
5.3.2 风险点排香
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危险源辨识是识别使用单位特种设备风险点内存在的所有危险有害因素，并确定每个有害因素引发 事故的可能性和后果严重性进行分析的过程。有害因素包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素 四个方面： a）人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训、人员配置、操作行为、身体状况和技能等； b）物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况 等； C） 环境因素应包括作业环境、自然环境等； 管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、操作规程、应急预案、安全技术档 案等。
5.3.4危险源引发的事故分析
5.3.5危险源辨识的方法
5.3.5.1使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准，结合本单位实际， 确定辨识方法。全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在 的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。 5.3.5.2对于特种设备，推荐采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。按照设备功能或结构划分为 若干检查项目，针对每一检查项目JGJ 144-2019 外墙外保温工程技术标准 ，列出检查要求，对照检查要求逐项检查并确定不符合检查要求的情 况和后果等，具体分析步骤和要求（见附录B）。
5.3.5.3危险源辨识方法可包括以下几种：
a）作业危害分析法（JHA）： b）事故树分析法： c）危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法。 5.3.5.4对于充装作业，进行危险源辨识时不限于以上方法。 5.3.6危险源辨识内容 5.3.6.1\使用单位应采用适合本单位的危险源辨识方法，注重危险源资料的收集（至少包括法律法规 标准、事故案例、设备基本信息），对风险点内存在的危险源辨识需重点考虑温度、压力、介质、容积 高度、速度、载荷、作业人员数量及非正常状态下（如突然停水、停电、停气等）不同因素带来的影 响。 5.3.6.2危险源辨辩识过程中，使用单位应当贯彻特种设备安全管理“三落实、两有证、一检验、一预 案”和正确操作、精心维护的要求，充分考虑危害因素的根源和性质。 注：三落实：落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度（以文件的形式明确）： 两有证：特种设备有《特种设备使用登记证》、特种设备作业人员有《特种设备作业人员证》； 一检验：特种设备依法检验： 一预案：制定特种设备专项应急预案并定期演练。
5.3.6危险源辨识内客
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5.4.1使用单位可选择适合本单位的风险评价方法对辨识出的风险进行定性、定量评价《城市居住《城市居住区规划设计标准》GB50180-2018区规划设计标准》GB50180-2018.pdf，并根据评价 结果划分风险等级。 5.4.2特种设备风险评价，推荐采用风险矩阵分析法（LS）（见附录C.4）评价其风险程度，根据评价 结果划分等级，并填写安全评价（SCL）记录（见附录表A.3）。使用单位也可根据自身实际情况采用其 他风险评价方法。 543风险评价方法可包括以下几种