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DB2101T 0028—2021 特种设备安全风险分级管控实施指南.pdfICS03.160 CCS A 00
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焦桐高速泌桐段病害维修专项工程施工组织设计Tementation guide for classified management and control of saf risks of special equipment
沈阳市市场监督管理局 发布
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引言： 范围. 规范性引用文件 术语与定义.. 基本要求和主体责任 4.1 使用单位基本要求.. 4.2使用单位主体责任... 5风险管控的程序及内容.. 5.1风险管控流程 5.2计划和准备 5.3风险辨识. 5.4风险评价.. 5.5风险控制. 风险分级管控 档案管理 分级管控的效果评估.. 持续改进. 附录A（规范性） 分析记录表格 附录B（资料性） 安全检查表法（SCL） 附录C（资料性） 风险矩阵分析法（LS） 附录D（规范性） 危险源（1级）识别表. 参考文献
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DB2101/T 0028—2021引言本文件依据特种设备相关法律、法规、部门规章及安全技术规范规定的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合沈阳市特种设备使用和充装单位实际状况编制而成。本文件规定了特种设备风险管控的基本要求、工作程序、风险确定原则、分级管控、档案管理、持续改进等。适用于沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控体系的建立及特种设备风险分级管控工作的实施。检验机构、监管部门及特种设备相关单位亦可参照使用。Ⅲ
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设备安全风险分级管控实施指南
本文件规定了特种设备使用和充装单位开月 档案官理 特续改进等 本文件适用于指导沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控工作的实施
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 件。 TSG08特种设备使用管理规则
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风险辨识rickidentification 发现、确认和描述风险的过程。 3.7 风险等级riskclassification 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。
4.1使用单位基本要求
相关制度，并形成文件。包括但不限于以下内容要求： a 设置风险管控体系建设组织机构； b） 明确风险管控各层级、人员的职责； c） 建立风险管控体系建设实施方案； d）编制企业特种设备风险评估及控制制度：
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e）风险管控体系建设奖惩管理制度； f）人员的风险管控培训考核制度。 4.1.2风险分级管控，应遵循风险越高，管控层级越高的原则；上一级负责管控的风险，下一级应同 时负责管控，并逐级落实具体措施。 4.1.3使用单位应结合风险评价的结果将制定的特种设备风险控制措施告知内部员工和相关方。对内 部应将每个风险点的管控责任，按照风险等级逐级落实到公司、车间、班组、岗位，制定和采取具体严 密的风险管控措施，对员工进行风险分析结果记录和管控措施的培训，使其掌握本岗位的风险点包含设 备的风险等级、危险源的风险等级。 4.1.4操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险点应重点进行管控。对存在 重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 4.1.5使用单位应当建立特种设备风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏， 制作岗位安全风险告知卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及 报告方式等内容。
4.2使用单位主体责任
a）工作目标； b）工作任务； c）工作分工； d）实施步骤（制定工作程序、编制作业指导书、确定风险识别、评价方法及判定准则）； e）评价改进。 4.2.7使用单位应编制风险源清单（特种设备清单、相关作业清单），风险分级管控工作流程。风险 因素分析表、风险评价表、风险分级管控清单等文件的格式要求（见附录A）。 4.2.8使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组 织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措 施，并保留培训记录，培训结束进行考核，考核结果计入培训档案。培训和考核内容应涵盖特种设备相 关法律、法规、安全技术规范和标准要求，
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2.9使用单位应建立完善的风险管控目标责任考核制度，应按照“全员、全过程、全方位”的厂 确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级 系。
5风险管控的程序及内容
5.1.1风险管控流程（见图1）。
5.1.2使用单位的风险管控工作包括了以下
2.1根据风险管控任务需要，制定风险管控实施方案，明确工作目标、职责分工、实施程序、 排和保障措施等。 2.2资料收集
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资料搜集的主要内容包括但不限于以下内容： a）根据确定的评估对象和评估范围，收集与风险评估工作相关的国家、省（市）关于风险管控 的法律法规、标准、规范和文件等； 评估对象的基础资料（本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗 位、人员、职责设置以及区位、布局与平面布置等）； c）应急能力、应急预案，国内外同行业企业相关事故案例等。
5. 2. 4 现场调研
现场调研的主要内容包括但不限于以下内容： a）评估对象对周边环境影响情况； b）事故预防措施和应急资源情况
见场调研的主要内容包括但不限于以下内容： a）评估对象对周边环境影响情况； b）事故预防措施和应急资源情况
5.3.1风险点的划分
3.1.1使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险识别，按照全 排查、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则进行划分。 参照特种设备目录风险点划分原则为： a）锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉； b）压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、氧舱； ） 压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道； 电梯，如引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯： 起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、 缆索式起重机、榄杆式起重机、机械式停车设备； f 客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道： 大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控 飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施； h）场（厂）内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。 3.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非 规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作 活动应进行重点考虑。 注：所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D 锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等） 3.1.3特种设备相关作业活动包括：开（停）车、检（维）修、特殊作业（热氨融霜、装卸液、气 瓦充装）等。 3.1.4特种设备涉及高危作业的包括：动火作业、受限空间作业、动土作业、吊装作业、高处作业、 时用电作业、盲板抽堵作业、断路作业、管线打开作业等，需单独针对高危作业进行风险识别并建立 管控措施。
5. 3.2 风险点排查
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危险源辨识是识别使用单位特种设备风险点内存在的所有危险有害因素，并确定每个有害因素引发 事故的可能性和后果严重性进行分析的过程。有害因素包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素 四个方面： a）人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训、人员配置、操作行为、身体状况和技能等： b）物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况 等； C 环境因素应包括作业环境、自然环境等； 管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、操作规程、应急预案、安全技术档 案等。
5.3.4危险源引发的事故分析
表现为爆炸、爆燃、泄露、倾覆、变形、断裂、损伤、坠落、碰撞、剪切、挤压、失控、故障或者受困 （滞留）等。 5.3.4.2危险源引发的后果：包括人身伤害或健康损害、人员被困、财产损失、停工、违法、影响商誉， 工作环境破坏、环境污染等，
5.3.5危险源辨识的方法
5.3.5.1使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准，结合本单位实际， 确定辨识方法。全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在 的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。 5.3.5.2对于特种设备，推荐采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。按照设备功能或结构划分为 若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查要求，对照检查要求逐项检查并确定不符合检查要求的情 况和后果等，具体分析步骤和要求（见附录B）。
5.3.5.3危险源辨识方法可包括以下几种：
a）作业危害分析法（JHA）； b）事故树分析法； C 危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法。 5.3.5.4对于充装作业，进行危险源辨识时不限于以上方法
.3.6危险源辨识内容
5.3.6.1使用单位应采用适合本单位的危险源辨识方法，注重危险源资料的收集（至少包 标准、事故案例、设备基本信息），对风险点内存在的危险源辨识需重点考虑温度、压力、 高度、速度、载荷、作业人员数量及非正常状态下（如突然停水、停电、停气等）不同因 响。
5.3.6.1使用单位应采用适合本单位的危险源辨识方法，注重危险源资料的收集（至少包括法律法规、 标准、事故案例、设备基本信息），对风险点内存在的危险源辨识需重点考虑温度、压力、介质、容积 高度、速度、载荷、作业人员数量及非正常状态下（如突然停水、停电、停气等）不同因素带来的影 问。 5.3.6.2危险源辨识过程中，使用单位应当贯彻特种设备安全管理“三落实、两有证、一检验、一预 案”和正确操作、精心维护的要求，充分考虑危害因素的根源和性质。 注：三落实：落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度（以文件的形式明确）； 两有证：特种设备有《特种设备使用登记证》、特种设备作业人员有《特种设备作业人员证》； 一检验：特种设备依法检验： 预案：制定特种设备专项应急预案并定期演练。
注：三落实：落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度（以文件的形式明确） 两有证：特种设备有《特种设备使用登记证》、特种设备作业人员有《特种设备作业人员证》； 一检验：特种设备依法检验： 预案：制定特种设备专项应急预案并定期演练。
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5.4.1使用单位可选择适合本单位的风险评价方法对辨识出的风险进行定性、定量评价，并根据评价 结果划分风险等级。 5.4.2特种设备风险评价，推荐采用风险矩阵分析法（LS）（见附录C.4）评价其风险程度，根据评价 结果划分等级，并填写安全评价（SCL）记录（见附录表A.3）。使用单位也可根据自身实际情况采用其 他风险评价方法。
5.4.3风险评价方法可包括以下几种：
a）作业条件危险性分析法（LEC）； b）风险程度分析法（MES）； c）简易法等。
a）作业条件危险性分析法 b）风险程度分析法（MES） c）简易法等。
5.4.4风险评价准则
5.4.4.1使用单位在进行风险评价时，应考虑人、设备和财产等三方面风险存在的可能性和后果严重 程度的影响，并结合单位实际，明确后果（事故）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用 的风险判定准则（见附录表C.4）进行风险评价，判定风险等级。（附录C.2中人员伤亡、直接经济损失 情况仅供参考，可根据各使用单位风险可接受程度进行相应调整。）
a）有关安全生产的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准； b）本单位的安全管理、规章、制度； c）本单位的安全生产方针和目标； d）相关方的诉求等。
5.4.5.1使用单位应按照本单位确定的风险分级方法和风险评价准则对特种设备风险进行分级。 5.4.5.2特种设备风险点的风险等级是以本台（套）特种设备或充装活动的全部危险源中辨识结果最 高的等级确定。危险源的风险等级是利用风险评价方法进行判定，风险等级按照从高到低，分为4级：1 级为重大风险，2级为较大风险，3级为一般风险，4级为低风险，
a) 非法生产的； b) 超过设计寿命的； ) 发生过特种设备事故的； d) 负有安全生产监督管理职责的部门认定为重大危险源的； e) 超过特种设备的规定参数范围使用的； f) 缺少安全附件、安全装置或者安全附件、安全装置失灵而继续使用的； g) 经检验检测判定为不合格而继续使用的； h) 其他情形（见附录D）
5.5.1风险控制应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方 面识别并评估现有控制措施的有效性。如果现有控制措施不足以控制此项风险，应当提出建议或改进控 制措施。
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5.5.3对于通过采用工程技术措施（或）技术改造才能控制的风险，应当制定控制该风险的目标，并 制定相应的方案；对于经常性或周期性风险不需要技术措施但需要制定新的制度的，应当在文件中给予 明确说明岳池污水处理厂施工组织设计，并在实践中落实这些措施。 5.5.4风险控制措施在实施前应对其可行性、有效性进行评估，评估其实施后风险级别、次生风险以 及实施方案的最优性。
6.1风险分级管控实施
使用单位根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价分级后，按照附录表A.5风险等级 规定的对应原则，风险管控等级从高到低划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险和低风险 用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示，实施分级管控（见表1）。
6.2风险分级管控清单
a）国家、地方、行业和团体相关法律、法规 程度的改变； b） 同类型风险点或者相关行业发生事故灾害 组织机构或管理体系发生重大调整； 风险点周边环境发生较大变化； e) 工艺系统或工作条件改变； 设备的结构、控制系统、重要材料改变； g) 新辨识出的危险源； h) 风险程度或者风险控制措施变化
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表1风险分级及管控要求
7.1使用单位应建立风险管控工作档案管理制度。 7.2使用单位应完整保存体现风险管控工作的过程记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级 管控制度、风险源清单、各类风险信息汇总表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果。 7.3涉及红色（1级）、橙色（2级）风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进 记录等相关文件，应单独建档、管理。
通过风险分级管控体系的建立和实施DB33／T 1205-2020 通风与空调工程施工质量验收检查用表标准.pdf，使用单位应取得以下成果： a）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安 全可靠性： b） 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； C 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强： d 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性； e） 特种设备风险得到有效管控，使用特种设备安全得到有效保障。